勧誘方針(Solicitation Policy)

UBS銀行東京支店

1. お取引を勧誘する場合、お客様に関連して考慮されるべき事項

  • 当行は、過去の投資経験、投資目的及びリスク負担等、お客様の資産状態を十分に把握するように努めます。
  • 当行は、お客様の資産状態、知識、経験および投資目的を考慮し、適当と思われる商品のみをお客様に勧めるものとします。
  • 当行は、お客様に勧める全ての商品に関する内容と潜在リスクに関して、お客様の知識、経験、財産の状況及び投資目的に照らして、お客様に理解されるために必要な方法及び程度により適切な説明を行うように努めます。
  • 当行は、お客様が取引を行うに際して適切な判断が出来るように、十分な情報を提供するよう努めます。

2. 勧誘に係わる方法と時間に関する事項

  • 当行は、お客様のご要望に関して専門的な対応をするべく高水準のサービスをお客様に対して提供するよう努めます。
  • 当行は、お取引を勧誘する場合、関連する全ての法律および規則の遵守を徹底するよう努めます。
  • 当行は、お客様のご迷惑となる時間帯を避け、合理的な根拠に基づいて勧誘を行うよう努めております。

3. 勧誘の適切性に関するその他の事項

  • 当行は、不適切な勧誘を行わないためにその従業員に対して金融商品の販売に関する法律及び本方針を周知徹底しています。
  • 当行は、適切な勧誘のみを行うという考えに立って、全ての関連法規をさらに遵守するように社内管理を引き続き強化するものとします。

Solicitation Policy

 

                                                                                                                      UBS AG, Tokyo Branch

1.Matters to be considered in relation to a customer when soliciting business

  • The Bank will endeavour to perform a thorough review of a customer’s financial circumstances including past investment experience, purpose of investment and risk appetite.
  • The Bank will recommend to customers only those products which it considers are suitable for a customer given his/her financial circumstances, knowledge, experience and purpose of investment.
  • The Bank will endeavour to provide an adequate explanation as to the contents and the potential risks of any products which it recommends, in accordance with his/her knowledge, financial circumstances, and purpose of investment, by necessary method and measure for his/her understanding.

2. Matters concerning the methods and hours in relation to solicitation

  • The bank will endeavour to provide a high standard of service to its customers, designed to meet the needs of the customers in a professional manner.
  • The Bank will endeavour to ensure that when soliciting for business it complies with all appropriate laws and regulations.
  • The Bank endeavors to solicit customers under rational ground, by avoiding soliciting in their inconvenient time slot.

3. Other matters regarding appropriateness of solicitations

  • The Bank has drawn the attention of the LSFP and the Policy to its employees in order to avoid inappropriate solicitations.
  • The Bank will continue to enhance its internal management systems in accordance with applicable laws, regulations and guidelines.