グループ会社との非公開情報の共有について (Sharing non-public information with companies within our group company)

お客様 各位

 

        UBS銀行東京支店

 グループ会社との非公開情報の共有について

 

平成21年6月1日より、いわゆるファイアーウォール規制が改正され、グループ内の会社間での情報の提供に関し、お客様に停止の機会を適切に提供している場合には、お客様に関する非公開情報をグループ内の会社間で授受し、共有することが可能となりました。そこで、UBS銀行東京支店(以下、「当行」といいます。)は、金融商品取引業等に関する内閣府令(以下「業府令」といいます。)第153条第2項に基づき、貴社に関する非公開情報を当行のグループ会社(当行を含み、以下、個別に又は併せて「当行グループ」といいます。)間で授受し、共有させて頂きたく存じます。どうぞご理解賜りますようお願い申し上げます。なお、貴社におかれて当行グループへの非公開情報の提供の停止をご希望される場合、恐縮ではございますが、下記相談窓口までご連絡下さいますようお願い致します。

1. 当行グループとの間で授受を行う非公開情報の範囲

当行が現在までに知りえた貴社に関する非公開情報(過去の取引の内容、取引の予定、取引時期等の業府令第1条第4項第12号に定める「非公開情報」を指します。以下「非公開情報」といいます。)及び将来において知りうる貴社に関する非公開情報。

2. 非公開情報の授受を行う当行グループの範囲

当行グループの持株会社であるUBSグループAG(UBS Group AG)及びUBS証券株式会社並びにUBS証券株式会社の親法人等(金融商品取引法施行令第15条の16第1項に定めるものをいいます。)及び子法人等(同条第2項に定めるものをいいます。)

3. 非公開情報の授受の方法

当行グループに対する非公開情報の授受は、口頭、書面、Eメール、データベースへのアクセス付与又は共有その他の方法によります。

4. 提供先における非公開情報の管理の方法

貴社に関する非公開情報の提供先である当行グループにおいては、アクセス制限を設けることその他の方法により、非公開情報が不正にアクセスされたり、利用されたりしないよう非公開情報の管理に関して必要な措置を講じるものといたします。

5. 提供先における非公開情報の利用目的

貴社に関する非公開情報の提供先である当行グループでは、当行グループが貴社との間の取引関係を管理するため、および、当行グループ各社が貴社に対して商品または役務を提案または提供する目的で貴社に関する非公開情報を利用することがあります。

6. 当行グループとの間での非公開情報の授受を停止した場合における当該非公開情報の管理方法

貴社が、当行グループとの間での貴社に関する非公開情報の授受の停止を求めた以降に当行が取得した貴社に関する非公開情報については、当行はかかる非公開情報を当行グループの間で共有可能な非公開情報以外の非公開情報(以下「非共有情報」という。)として取り扱い、新たに、当行グループに対してかかる非共有情報を営業目的のために提供いたしません。また、当行と当行グループの営業部門その他非公開情報を利用する部門の兼職者が、いずれの会社の非共有情報にアクセスできるかを事前に決定し、他の会社の非共有情報にアクセスできないよう必要な措置を講じることとします。ただし、当行から当行グループが受領済みの貴社に関る非公開情報については、情報提供先である当行グループは、引き続き適切な管理をした上で保有し、当該非公開情報を利用して今後も取引の勧誘等を行うことがあります。


7.貴社に関する非公開情報を当行グループの間で授受を希望されない場合は、「情報提供停止申込書 (PDF, 109 KB)」を下記の相談窓口にご提出等いただきたく、その場合には当行グループへの提供をいたしません。

相談窓口
所在地:〒100-0004 東京都千代田区大手町1-5-1、大手町ファーストスクエア
UBS銀行東京支店 コンプライアンス部
(受付時間:月-金 午前9時-午後5時 ただし祝日・休日を除く)
Eメールアドレス:OL-Opt-Out@ubs.com


UBS AG, Tokyo Branch

Sharing non-public information with companies within our group company

 

On June 1, 2009, amendments to the so-called firewalls regulations came into force. The amendments allow non-public information about a customer to be exchanged and shared among group companies when the customer has been appropriately granted opportunities to request for the discontinuance of the sharing of information among group companies. In this context, UBS AG, Tokyo Branch, (“our bank”) would like to exchange and share non-public information about your company among our group companies (including our bank; hereinafter referred to individually or in combination as “our group company”) in accordance with Article 153,Paragraph 2 of the Cabinet Office Ordinance regarding Financial Instruments Business (“Business Ordinance”). If your company wishes to discontinue the provision of non-public information to our group company, please contact the help desk indicated at the end of this notice.

1. Scope of non-public information exchanged with our group company 

Non-public information about your company that has come to our knowledge until now (indicating “undisclosed information” as prescribed in Article 1,Paragraph 4, Item12 of the Business Ordinance on past transactions, the transaction schedule, and the timing of transactions, etc.; hereinafter “Non-public information”) and Non-public information about your company that could come to our knowledge in the future.

2. Scope of our group company within which Non-public information is exchanged

Our group company includes UBS Group AG, UBS Securities Japan Co., Ltd. and its parent companies (referring to the companies prescribed in Article 15-16, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act Enforcement Ordinance (FIEA)) and its subsidiary companies. (referring to the companies prescribed in Article 15-16,Paragraph 2 of the FIEA)

3. Methods of exchanging Non-public information

The exchange of Non-public information with a group company may be made verbally, in writing, by email, or by some other method that gives access to or shares databases.

4. Methods by which the recipient manages Non-public information

Our group company, which is the recipient of Non-public information about your company, has taken the necessary steps in the management of Non-public information to ensure that Non-public information is not wrongly accessed or misused, by setting restrictions on access, etc.

5. Purposes of the use of Non-public information by the recipient

Our group company, which is the recipient of Non-public information about your company, may use Non-public information about your company for the purpose of managing business relationships with your company and/or proposing or providing financial products or services to your company.

6. Method of managing Non-public information when the sharing of the Non-public information concerned with our group company is discontinued

Regarding the Non-public information about your company that our bank obtain after your company makes a request to discontinue the sharing of Non-public information about your company with our group company, our bank shall treat such information as non-public information other than Non-public information that can be shared among our group company (“Unshared information”) and shall not provide our group company with Unshared information about your company for the purpose of business. In addition, our bank shall decide in advance which companies’ Unshared information can be accessed by interlocking personnel of the sales division and other divisions who are allowed to use non-public information in our bank and our group company and shall take necessary measures to prevent them to access to other companies’ Unshared information. However, please note that, with respect to the Non-public information about your company that our group company has already received from our bank, our group company, which is the information recipient, shall continue to possess such information with appropriate management and shall in future solicit transactions, etc. using the Non-public information concerned.


7. If your company would like us to stop the provision of Non-public information about your company to our group company, please contact Compliance Department by using the Opt-out Notice (PDF, 99 KB), etc., and we will cease sharing Non-public information of your company with our group company.

Contact Information

〒100-0004
〔Location〕East Tower, Otemachi First Square, 5-1, Otemachi 1-chome, Chiyoda-ku, Tokyo
UBS AG Tokyo Branch, Compliance Department
(Hours: Monday to Friday 9 a.m.-5 p.m. except for public holidays)
E-mail address:OL-Opt-Out@ubs.com