瑞银参与针对全行业外汇调查的监管裁决
FINMA、CFTC、FCA针对外汇相关调查作出裁决 总费用在2014年三季度作出全额拨备
苏黎世/巴塞尔，2014年11月12日- 瑞银与瑞士金融市场监督管理局(FINMA)、美国商品期货交易委员会 (CFTC)和英国金融市场行为监管局(FCA)就其针对外汇市场违规操作的全行业调查达成决议。FINMA发出处理决议以结束针对瑞银的正式调查程序，瑞银与CFTC和FCA同时达成和解。
瑞银集团首席执行官Sergio P. Ermotti表示，“今天的决议是我们在转型过程中以及瑞银向着结束这一全行业调查迈出的重要一步。我们将继续配合正在进行的相关调查。”
FINMA要求瑞银交纳1.34亿瑞郎的规避成本和利润。此外，根据多家银行达成的和解协议，瑞银同意向CFTC支付2.9亿美元（约合2.81亿瑞郎1）罚金。瑞银基于多家银行达成的和解协议还同意向FCA支付2.34亿英镑（约合3.59亿瑞郎1）罚金。瑞银在2014年三季度对这些费用作出了全额拨备。和解协议和裁定中所述行为包括瑞银员工意图操纵G10外汇的现货和基准汇率价格，其中包括瑞银员工与其他银行员工共谋以及不当共享G10外汇现货交易的保密信息。监管裁定还包括一些补救措施，瑞银已经或正在实施其中的多项措施。
过去几年间，瑞银在文化和合规政策方面作出了重大调整，其进展得到了监管机构、客户和其他利益相关方的积极反馈。瑞银是第一家主动报告潜在不当行为、并全面配合监管机构进行汇率和相关市场评估的银行。瑞银对相关员工采取了必要的处罚措施。此外，基于公司的调查结果和监管要求，瑞银对外汇业务和整个公司的控制框架进行了显著地强化。
瑞银将继续配合正在进行的汇率及相关调查，其中包括对有关个人的调查。
