Informazioni regolamentari globali

  1. Sostituzione del LIBOR
  2. Gestione reclami
  3. Best execution
  4. Legge sui servizi finanziari (LSerFI)
  5. MiFID II
  6. Regolamento UE relativo all’informativa sulla sostenibilità nel settore dei servizi finanziari
  7. Informazioni sui prodotti finanziari
  8. Strategia di trasmissione degli ordini

Sostituzione del LIBOR

A seguito della decisione della Financial Conduct Authority (FCA) del Regno Unito di non obbligare più le banche panel a fornire dati sul London Interbank Offered Rate (LIBOR), è in corso la transizione dal LIBOR ai nuovi tassi di riferimento alternativi (Alternative Reference Rate, ARR) entro la fine del 2021.

Segue una panoramica sull’argomento con le risposte alle domande più frequenti.

Per qualsiasi domanda contatta il tuo Client Relationship Manager di riferimento.

Gestione reclami

UBS Asset Management prende sul serio tutti i reclami. Quando riceviamo un reclamo, ci assicuriamo che sia adeguatamente esaminato e trattato in modo corretto. Chiediamo anzitutto di presentare eventuali reclami direttamente al proprio referente UBS, al Client Relationship Manager o al Client Advisor.

Alla ricezione del reclamo verrà inviata tempestivamente una conferma, cui seguiranno aggiornamenti sullo stato di avanzamento della richiesta.

In alternativa, è possibile presentare un reclamo utilizzando il link di posta elettronica della regione o del Paese d’interesse:

Americhe

Americhe

APAC

EMEA

Best execution

MiFID II

Report sulle prime cinque controparti e sedi in termini di volumi di trading

Di seguito riportiamo le cinque principali controparti e sedi che abbiamo utilizzato per l'esecuzione e il collocamento degli ordini dei clienti sul mercato nel corso del 2020:

Di seguito riportiamo le cinque principali controparti e sedi che abbiamo utilizzato per l'esecuzione e il collocamento degli ordini dei clienti sul mercato nel corso del 2019:

Per maggiori informazioni sulla nostra politica di best execution e gestione degli ordini, contatta il tuo referente abituale di UBS Asset Management o visita la nostra pagina Contattaci.

Benefici non monetari di minore entità

Di seguito forniamo informazioni sui benefici non monetari di minore entità da parte di terzi ricevuti dalle entità giuridiche SEE di UBS Asset Management e di UBS AG (Svizzera) in relazione a servizi d’investimento e accessori.

In questo contesto, per terzi si intendono, tra gli altri, i fornitori esterni di prodotti e gli intermediari finanziari esterni. Questi benefici non monetari di minore entità migliorano generalmente la qualità del servizio per il cliente e non pregiudicano il dovere di UBS Asset Management di agire nel migliore interesse del cliente. In generale, le categorie di benefici non monetari di minore entità che le entità giuridiche di UBS AM SEE e UBS AG possono ricevere includono, senza limitazioni:

Categorie di benefici non monetari di minore entità

Documentazione generica:

  • Documentazione relativa a strumenti o servizi finanziari, ad esempio aggiornamenti sulle asset class, presentazioni di fondi
  • Ricerche di investimento di terzi o aggiornamenti di mercato con opinioni ridotte o del tutto assenti
  • Commenti che riassumono notizie pubbliche o dichiarazioni pubbliche di emittenti societariEvents:
  • Biglietti per conferenze, seminari, formazione, ecc. forniti e/o ricevuti gratuitamente (in linea con le soglie previste dalla Policy in materia di omaggi e intrattenimenti)

Ospitalità di un ragionevole valore de minimis:

  • Cibo e bevande forniti durante le riunioni di lavoro (in linea con le soglie previste dalla Policy in materia di omaggi e intrattenimenti)
  • Piccoli omaggi forniti durante le riunioni di lavoro, ad esempio penne, cioccolatini, ecc. (in linea con le soglie previste dalla Policy in materia di omaggi e intrattenimenti)

Altri benefici non monetari di minore entità:

  • Periodi di prova per la ricerca con un limite di 3 mesi
  • Prove gratuite di software / hardware con limite di 3 mesi

Benefici non monetari di entità diversa da quelli minori

UBS Asset Management non accetterà né fornirà più alcun beneficio non monetario di entità diversa da quelli minori.

Legge sui servizi finanziari (LSerFI)

Ufficio del Mediatore (OFD)

Garantire la soddisfazione dei nostri clienti è la nostra priorità. Se non riusciamo a soddisfare pienamente le vostre aspettative, vi preghiamo di contattarci per trovare il modo di risolvere il problema insieme. Se ancora non riusciamo a trovare una soluzione, potete contattare l'OFD, un ufficio di informazione e mediazione neutrale che fornisce assistenza a basso costo o gratuita. Come regola generale, il Mediatore interviene solo dopo che UBS Asset Management ha risposto a un reclamo scritto ricevuto dal cliente.

Verein Ombudsstelle
Finanzdienstleister (OFD)
Bleicherweg 10
CH-8002 Zürich

Phone +41 (0)44 562 05 25
E-Mail: ombudsmann@ofdl.ch

Website: www.ofdl.ch

Brochure sul rischio

Scheda informativa LSerFI: EN(PDF, 92 KB) / DE(PDF, 95 KB) / FR(PDF, 91 KB) / IT(PDF, 93 KB)

Modulo di modifica della classificazione del cliente (Opt-in / Opt-out): EN(PDF, 271 KB) / DE(PDF, 352 KB) / FR(PDF, 228 KB) / IT(PDF, 221 KB)

Clienti assistiti da UBS Asset Management

Si noti che UBS Asset Management non fornisce servizi finanziari a clienti privati. Se desiderate cambiare il vostro attuale status in “privati”, contattate il vostro Client Relationship Manager in quanto dovremo annullare il vostro contratto, oppure saremo lieti di assistervi nel trasferimento a un fornitore alternativo a vostra scelta, tra cui, senza limitazione alcuna, UBS Wealth Management.

Entità interessate

UBS AG
Bahnhofstrasse 45, CH-8001 Zürich 
Aeschenvorstadt 1, CH-4002 Basel

UBS Asset Management Switzerland AG
Europaallee 21, CH-8004 Zürich

Regolamento UE relativo all’informativa sulla sostenibilità nel settore dei servizi finanziari

L'informativa sulla sostenibilità nel settore dei servizi finanziari (UE 2019/2088) richiede a UBS Asset Management di fornire alcune informazioni sulle proprie politiche e procedure e sui prodotti finanziari offerti. Segue una panoramica su queste informazioni.

Politica sui rischi di sostenibilità e principali effetti negativi

Di seguito forniamo informazioni su come integriamo i rischi di sostenibilità nel processo di investimento e su come consideriamo i principali effetti negativi, comprese le politiche di due diligence, le politiche di engagement e l'adesione a codici di responsabilità aziendale:

Politica di remunerazione

La politica sull'integrazione dei rischi di sostenibilità nel processo di remunerazione è a livello di Gruppo UBS:

La nostra politica di remunerazionepdf, 170 KB

Informativa sulla sostenibilità di UBS Asset Management (Italia) SGR S.p.A.

Mancata presa in considerazione degli effetti negativi delle consulenze in materia di investimenti sui fattori di sostenibilità

I principali effetti negativi (“PAI”) sono gli effetti negativi più significativi delle decisioni di investimento sui fattori di sostenibilità relativi a problematiche ambientali, sociali e concernenti il personale, il rispetto dei diritti umani e le questioni relative alla lotta alla corruzione attiva e passiva.

UBS Asset Management (Italia) SGR S.p.A. (di seguito denominata anche "UBS SGR " o la "SGR") riconosce la necessità di trasparenza dei principali effetti negativi delle decisioni di investimento sui fattori di sostenibilità. La SGR può prestare il servizio di consulenza in materia di investimenti esclusivamente nell’ambito della commercializzazione / distribuzione dei fondi gestiti da UBS Asset Management (UBS-AM). La SGR non considera gli effetti negativi delle decisioni di investimento sui fattori di sostenibilità nelle proprie consulenze in materia di investimenti in quanto i PAI sono già considerati nell’ambito della progettazione del fondo e della relativa strategia di investimento come indicato nell’informativa precontrattuale (fondi che promuovono caratteristiche ambientali e/o sociali (art. 8 SFDR) ovvero che hanno come obiettivo un investimento sostenibile (art. 9 SFDR).

La misura in cui si tiene conto degli effetti negativi dipende dalle caratteristiche del singolo prodotto e dalle preferenze del cliente, quali desunte dal processo di valutazione condotto nell'ambito della consulenza in materia di investimenti.

La SGR rivedrà regolarmente l’approccio sopradescritto e potrà rivalutare la sua posizione in futuro.

Informativa sui prodotti finanziari

In base ai requisiti previsti dall'Art. 10 SFDR, i partecipanti al mercato finanziario sono tenuti a divulgare sul sito web le informazioni relative ai prodotti (compresi i mandati) di cui all'art. 8 e all'art. 9. Data la natura della nostra offerta di mandati discrezionali, basata su soluzioni personalizzate per i nostri clienti, le informazioni specifiche sono contenute nel Contratto di Gestione o di Consulenza degli investimenti.

Tuttavia, per ulteriori informazioni riguardanti la descrizione delle caratteristiche ambientali o sociali, le metodologie utilizzate per valutare, misurare e monitorare le caratteristiche ambientali o sociali o l'impatto degli investimenti sostenibili selezionati per il prodotto finanziario, si prega di fare riferimento  alla Politica sugli investimenti sostenibili di UBS AM, mentre per le informazioni ESG a livello di singoli fondi si rimanda al sito:

Strategia di trasmissione degli ordini

Strategia di trasmissione degli ordinipdf, 261 KB