Umfang der Offenlegung von Management-Transaktionen
UBS meldet sämtliche Transaktionen mit UBS-Aktien, die von den Mitgliedern des Verwaltungsrats und den Mitgliedern der Konzernleitung der UBS Group AG (Group Senior Management) getätigt werden. Zu den gemeldeten Transaktionen zählen auch sämtliche Arten von Finanzinstrumenten, deren Marktpreis hauptsächlich vom Marktpreis der UBS-Aktien beeinflusst wird.
Die Mitglieder des Group Senior Management erhalten einen Teil ihrer Vergütung in UBS-Aktien. Blackout-Perioden sind Zeiträume unmittelbar vor der Veröffentlichung der UBS-Quartalsergebnisse, in denen Personen, die Handelsbeschränkungen unterliegen, wie etwa Mitglieder des Group Senior Management, nicht mit UBS-Aktien handeln dürfen. Solche Blackout-Perioden sowie zeitlich abgestimmte Termine für die Freigabe oder das Vesting von als Vergütung gewährten UBS-Aktien können dazu führen, dass sich Management-Transaktionen auf kurze Zeiträume konzentrieren.
Das Group Senior Management unterliegt Vorabgenehmigungs- und Offenlegungspflichten. Sämtliche Transaktionen mit UBS-Aktien und damit verbundenen Instrumenten müssen von der Compliance-Organisation des Unternehmens vorab genehmigt werden.
Vor der Repatriierung von SWX Europe London an die SIX Swiss Exchange Zürich am 4. Mai 2009 wurden Management-Transaktionen aufgrund regulatorischer Vorgaben gegenüber der deutschen Aufsichtsbehörde BaFin offengelegt.
Seit dem 4. Mai 2009 ist die Liste der, the Management-Transaktionen auf der Website der SIX Swiss Exchange verfügbar (zwischen demwere 1. Januar 2009 und dem 3. Mai 2009 gab es keine Management-Transaktionen):
