Beschluss-Protokoll der ordentlichen Generalversammlung der UBS AG vom Donnerstag, 15. April 2004, 14.30 Uhr, in der St. Jakobshalle, Basel

Formalien

Vorsitz: Marcel Ospel, Präsident des Verwaltungsrates
Protokoll: Gertrud Erismann-Peyer, Sekretär des Verwaltungsrates

Notar für die Beurkundung des Statutenänderungsbeschlusses: Andreas Rebsamen, Notar / Bezirksschreiber, Arlesheim

Stimmenzähler: BDO Visura, Solothurn

Unabhängiger Stimmrechtsvertreter gemäss Art. 689c OR: Treuhandgesellschaft Altorfer Duss & Beilstein, Zürich.

Konzernprüfer und aktienrechtliche Revisionsstelle, gleichzeitig besonders befähigter Revisor bezüglich der beantragten Kapitalherabsetzung: Ernst & Young AG, Basel, vertreten durch Roger Perkin und Peter Heckendorn.

Die Einladung zur Generalversammlung wurde am 17. März 2004 im Schweizerischen Handelsamtsblatt und in verschiedenen Tageszeitungen publiziert. Den im Aktienregister eingetragenen Aktionären wurde die gedruckte Einladung zudem zugestellt.
Die Generalversammlung ist damit beschlussfähig.
Es wurden keine Traktandierungsbegehren von Aktionären gemäss Art. 699 Abs.3 OR und Artikel 12 der UBS-Statuten eingereicht.
Die Abstimmungen zu sämtlichen Traktanden werden elektronisch durchgeführt.

Präsenz:

Um 14.39 Uhr sind 2'439 Aktionärinnen und Aktionäre anwesend, die 315'369'722 Aktienstimmen (54,41% der stimmberechtigten Aktien) vertreten,

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Stimmen

Stimmen

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davon durch unabhängigen Stimmrechtsvertreter

Stimmen

29'052'590 Stimmen

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Organvertreter

Stimmen

214'165'525 Stimmen

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Depotvertreter

Stimmen

59'757'834 Stimmen

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UBS vertritt als Organ- und Depotvertreterin insgesamt

Stimmen

273'923'359 Stimmen

Jahresbericht, Konzernrechnung und Rechnung des Stammhauses für das Geschäftsjahr 2003, Berichte des Konzernprüfers und der Revisionsstelle

Der Verwaltungsrat beantragt, Jahresbericht, Konzernrechnung und Rechnung des Stammhauses zu genehmigen.

Der Vorsitzende hält fest, dass Ernst & Young AG als Konzernprüfer und aktienrechtliche Revisionsstelle die Genehmigung der Konzernrechnung und der Jahresrechnung ohne Einschränkung empfiehlt.

In der ausführlichen Diskussion kommen vor allem Fragen der Kompensation für das oberste Management zur Sprache, wobei zahlreiche Anregungen vorgebracht werden und auch Ablehnung / Rückweisung des Jahresberichtes bzw. der Jahresrechnung beantragt wird. Es werden jedoch keine Anträge gestellt, die speziell zur Abstimmung gebracht werden müssen.
Auch bei den verschiedenen Voten zum Themenkomplex "Interhandel / I.G. Farben in Liquidation werden keine formellen Anträge eingereicht.

Die Generalversammlung genehmigt Jahresbericht, Konzernrechnung und Rechnung des Stammhauses für 2003 mit folgenden Stimmenzahlen:

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Stimmen

Stimmen

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Abgegebene Stimmen

Stimmen

314'708'192

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Absolutes Mehr

Stimmen

139'972'541

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Ja-Stimmen

Stimmen

312'922'475

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Nein Stimmen

Stimmen

360'978

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Enthaltungen

Stimmen

1'424'739

Gewinnverwendung - Dividende für das Geschäftsjahr 2003

Der Verwaltungsrat beantragt, den Gewinn des Stammhauses für das Jahr 2003 wie folgt zu verwenden:

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Betrag

Betrag

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Zuweisung an die allgemeinen gesetzlichen Reserven

Betrag

288 Millionen Franken

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Beantragte Dividende (2.60 Franken pro Aktie)

Betrag

2'929 Millionen Franken

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Zuweisung an die Anderen Reserven

Betrag

980 Millionen Franken

Das Wort wird aus dem Kreis der Aktionäre nicht verlangt. Die Generalversammlung stimmt der beantragten Gewinnverwendung zu:

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Stimmen

Stimmen

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Abgegebene Stimmen

Stimmen

314'692'343

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Absolutes Mehr

Stimmen

157'346'172

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Ja-Stimmen

Stimmen

313'846'320

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Nein Stimmen

Stimmen

272'580

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Enthaltungen

Stimmen

573'443

Die Dividende von 1.69 Franken netto pro Aktie (nach Abzug von 35% Eidgenössische Verrechnungssteuer) wird am 20. April 2004 an alle Aktionäre ausbezahlt, die am 15. April UBS-Aktien halten.

Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrates und der Konzernleitung

Der Verwaltungsrat beantragt, den Mitgliedern von Verwaltungsrat und Konzernleitung für das Geschäftsjahr 2003 Entlastung zu erteilen.

In der von einem einzelnen Votanten benützten Diskussion werden keine formellen Anträge gestellt.
Die Generalversammlung erteilt Verwaltungsrat und Konzernleitung mit folgenden Stimmenzahlen Entlastung, wobei die Mitglieder von Verwaltungsrat und Konzernleitung bei dieser Abstimmung nicht stimmberechtigt sind:

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Stimmen

Stimmen

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Abgegebene Stimmen

Stimmen

313'430'659

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Absolutes Mehr

Stimmen

156'715'330

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Ja-Stimmen

Stimmen

307'822'745

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Nein Stimmen

Stimmen

1'281'451

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Enthaltungen

Stimmen

4'326'463

Wahlen

Traktandum 4.1. Bestätigungswahlen Verwaltungsrat

Der Verwaltungsrat beantragt, Sir Peter Davis, dessen Amtszeit an der GV abläuft, für weitere drei Jahre als nebenamtliches Mitglieder des Verwaltungsrates zu bestätigen.
Das Wort wird nicht verlangt. Die Generalversammlung bestätigt Sir Peter Davis mit folgenden Stimmenzahlen:

4.1.1. Sir Peter Davis

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Stimmen

Stimmen

Details

Abgegebene Stimmen

Stimmen

314'581'407

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Absolutes Mehr

Stimmen

157'290'704

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Ja-Stimmen

Stimmen

312'174'114

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Nein Stimmen

Stimmen

1'093'134

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Enthaltungen

Stimmen

1'314'159

Kapitalherabsetzung

Traktandum 5.1.: Vernichtung von Aktien aus dem Rückkaufprogramm 2003/2004 und entsprechende Annpassung von Artikel 4 der Statuten

Der Verwaltungsrat beantragt, die im Rahmen des an der Generalversammlung 2003 genehmigten Rückkaufprogramms erworbenen 59'482'000 Aktien definitiv zu vernichten und das Aktienkapital entsprechend um CHF 47'585'600 herabzusetzen. Die Revisionsstelle Ernst & Young bestätigt zuhanden der Generalversammlung, dass gemäss ihrer Beurteilung die Forderungen der Gläubiger auch nach durchgeführter Herabsetzung des Aktienkapitals voll gedeckt sind und die Liquidität der Bank gesichert bleibt.

Die Generalversammlung stimmt der Vernichtung der Aktien und der entsprechenden Statutenänderung mit folgenden Stimmenverhältnissen zu:

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Stimmen

Stimmen

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Abgegebene Stimmen

Stimmen

313'951'581

Details

Absolutes Mehr

Stimmen

156'975'791

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Ja-Stimmen

Stimmen

312'372'720

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Nein Stimmen

Stimmen

573'756

Details

Enthaltungen

Stimmen

1'005'105

Artikel 4 (Aktienkapital) der Statuten lautet nach diesem Beschluss wie folgt:
1
Das Aktienkapital der Gesellschaft beträgt CHF 898'851'811.20 (achthundertachtundneuzig Millionen achthunderteinundfünfzigtausend achthundertelf Schweizer Franken und zwanzig Rappen). Es ist eingeteilt in 1'123'564'764 Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 0.80. Das Aktienkapital ist voll liberiert.
Absatz 2 unverändert.
Notar Andreas Rebsamen wird diesen Statutenänderungsbeschluss beurkunden.

Traktandum 5.2.: Durchführung eines Rückkaufprogramms 2004/2005

Der Verwaltungsrat beantragt, den folgenden Beschluss zu fassen:

„Der Verwaltungsrat wird beauftragt, eigene Aktien im Gesamtwert von maximal 6 Milliarden Franken über eine zweite Handelslinie an der virt-x zurückzukaufen. Diese Aktien sind definitiv zur Vernichtung bestimmt und gelten daher nicht als eigene Aktien im Sinne von Artikel 659 des Obligationenrechts. Die notwendige Statutenänderung (Herabsetzung des Aktienkapitals) wird der ordentlichen Generalversammlung 2005 zur Genehmigung unterbreitet."

Die Generalversammlung stimmt der Durchführung des beantragten Aktienrückkaufprogramms 2004/2005 mit folgenden Stimmenzahlen zu:

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Stimmen

Stimmen

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Abgegebene Stimmen

Stimmen

310'169'450

Details

Absolutes Mehr

Stimmen

155'084'726

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Ja-Stimmen

Stimmen

308'243'510

Details

Nein Stimmen

Stimmen

857'047

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Enthaltungen

Stimmen

1'068'893

Schluss der Generalversammlung: 18.55 Uhr

Zürich, 19. April 2004

 

Für den Verwaltungsrat:

Marcel Ospel
Präsident

Gertrud Erismann-Peyer
Sekretär