Transferência de Investimentos

A portabilidade possibilita a transferência de investimentos de uma instituição financeira para outra, sem a necessidade de realização de resgates. Abaixo você encontrará os procedimentos necessários para realizar a transferência de posição e/ou custódia de seus investimentos.

Se você ainda não é cliente, clique aqui e conheça os benefícios de ser um cliente private banking do UBS.

Se você já é cliente do UBS, basta seguir as instruções abaixo para realizar a portabilidade de investimento.

Importante: Para que a solicitação seja tratada como portabilidade de investimentos, é imprescindível que as contas de origem e destino possuam exatamente a mesma titularidade. Caso haja divergência, o processo não poderá ser caracterizado como portabilidade. Nesses casos, consulte o item abaixo “Transferência de investimento para conta de diferente titularidade” e/ou entre em contato com o seu Client Advisor para maiores informações.

Veja abaixo o passo a passo para solicitar a portabilidade 

O cliente que desejar transferir seus ativos para conta de diferente titularidade deverá encaminhar para o UBS a Solicitação de Transferência de Valores Mobiliários (STVM) preenchida e assinada digitalmente.

Conforme for o motivo da transferência de custódia, o cliente deverá apresentar a seguinte documentação de suporte, sem prejuízo de eventuais outros documentos adicionais solicitados pelo UBS: 

Assim que recebidas a STVM e a documentação de suporte do cliente, o UBS realizará as validações necessárias para o processamento da STVM no prazo máximo de 2 (dois) dias úteis. Caso não haja pendências, ausência ou insuficiência das informações e das documentações necessárias para o processamento da STVM, a transferência de custódia será efetuada na Central Depositária da B3 no prazo de até 2 (dois) dias úteis.

Em caso de ausência ou insuficiência de informações e de documentos necessários para a transferência, de inconsistências cadastrais, de débitos pendentes, de ativos com liquidação de operações em curso ou bloqueados e de outros motivos que impactem o processamento da STVM do cliente, o UBS contatará o cliente a esse respeito, a cada 2 (dois) dias úteis enquanto o processo de análise da STVM estiver aberto.

Caso não haja manifestação do cliente após o prazo de 2 (dois) dias úteis contados da comunicação referida, o UBS poderá cancelar a solicitação de transferência.

Em caso de dúvidas, solicitamos que entre em contato com seu Client Advisor ou pelo e-mail ol-controlservices@ubs.com .

Estando toda documentação preenchida corretamente e não havendo restrições que impeçam a transferência, a portabilidade será efetivada nos prazos abaixo detalhados:

I – Valores mobiliários submetidos a regime de depósito centralizado: até dois dias úteis;

II – Posições decorrentes de contratos derivativos negociados em mercado organizado de bolsa: até dois dias úteis;

III – contratos derivativos negociados ou registrados em mercado de balcão organizado de valores mobiliários, com contraparte central garantidora: até cinco dias úteis;

IV – COE, LIG, LF e outros instrumentos emitidos por instituição financeira, quando ofertados publicamente e distribuídos ou custodiados por terceiro que não o emissor: até dois dias úteis;

V – Cotas de fundo de investimento*: até nove dias úteis; e

VI – Demais valores mobiliários: até cinco dias úteis.

*Cotas de fundos de investimentos com características especiais poderão ter prazo superior para a efetivação da portabilidade.

Os prazos são contados a partir do momento em que a solicitação da portabilidade é recebida pela instituição de origem com todos os documentos necessários e não haja pendências operacionais, sendo excluído na contagem do prazo o dia de início e incluído o dia de vencimento. Caso seja identificado impedimento que não possa ser tempestivamente superado, os prazos poderão ser estendidos até o dobro do prazo acima mencionado.  Caso os impedimentos sejam insuperáveis, o UBS poderá recusar, total ou parcialmente, a solicitação de portabilidade. Em qualquer das hipóteses, o cliente será devidamente comunicado.

O cliente que desistir de seguir com a portabilidade, poderá solicitar seu cancelamento enquanto o pedido estiver em análise. Após o início do processamento, não será mais possível solicitar o cancelamento.

Para pedidos digitais, o cancelamento poderá ser feito diretamente pelo Digital Private Banking (DPB) enquanto o status estiver “Em Análise”. Para pedidos via física, enviar um e-mail para seu Client Advisor com a solicitação.

A efetivação da portabilidade poderá depender de procedimentos adicionais solicitados pelo UBS e estará condicionado a: (i) apresentação de documentos e informações solicitados pelo UBS; (ii) regularização cadastral do cliente; (iii) inexistência de débitos; (iv) desvinculação dos ativos financeiros a garantias, lock up ou bloqueio judicial; (v) inexistência de liquidação de operações em curso e (vi) cumprimento dos requisitos formais descritos acima.