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La revisione della Legge svizzera sul riciclaggio di denaro (LRD), che entrerà in vigore il 1° gennaio 2023, comporta l’obbligo di verificare regolarmente tutte le relazioni con i clienti.
Cosa significa?
Tutte le relazioni dei nostri clienti sono ora soggette a regolari verifiche KYC, compresa la documentazione del cliente e i suoi dati di base, che devono essere verificati e aggiornati se necessario.
Che impatto avrà su di lei in quanto FIM?
Nell’ambito delle regolari verifiche KYC, UBS invierà ai clienti una panoramica dei dati di base rilevanti (foglio Basic Data Review o "BDR"). La distribuzione del BDR avverrà secondo le istruzioni di spedizione specifiche.
Nel caso in cui le istruzioni del cliente prevedano l’invio del messaggio originale a lei, la preghiamo di accertarsi di condividerlo con i suoi clienti per una verifica, in modo che UBS possa ricevere tempestivamente la conferma BDR.
Inoltre, se durante la verifica periodica del cliente verranno individuati documenti CDB obsoleti o mancanti, questi dovranno essere sostituiti con le versioni attuali. Il suo consulente potrebbe rivolgersi a lei per questo compito, soggetto a rigide scadenze normative.
Grazie sin da ora per l’apprezzato supporto. In caso di domande o necessità di ulteriori informazioni, non esiti a contattare il suo consulente.
Se non espressamente indicato, UBS non fornisce consulenza legale o fiscale e la presente pubblicazione non costituisce una consulenza di tale genere. UBS raccomanda vivamente a tutte le persone che stanno valutando l'opportunità di usufruire dei prodotti e servizi descritti nel presente documento di rivolgersi a un professionista indipendente per un’adeguata consulenza legale, fiscale o di altra natura.
Si attira l'attenzione sul fatto che il contenuto di questa e-mail, compresi gli eventuali allegati, è destinato unicamente agli Intermediari finanziari e non deve essere inoltrato né ai clienti finali né a parti terze. Si rammenta inoltre che tutte le informazioni sui prodotti ivi fornite non sono intese per un portafoglio di uno specifico cliente finale e non possono essere considerate un servizio di consulenza di UBS. Spetta unicamente all’Intermediario finanziario decidere se uno strumento d’investimento è idoneo e adeguato in relazione alla situazione e agli obiettivi finanziari e personali di un determinato cliente finale (compresi la conoscenza, l’esperienza e il Paese di domicilio del cliente finale).