Traktandum 4
Wahlen
Wahlen
4.1. Bestätigungswahlen Verwaltungsrat
Der Verwaltungsrat beantragt, Axel A. Weber, Michel Demaré, David Sidwell, Rainer-Marc Frey, Ann F. Godbehere, Axel P. Lehmann, Helmut Panke, William G. Parrett, Isabelle Romy, Beatrice Weder di Mauro und Joseph Yam, deren Amtsdauer an der Generalversammlung 2013 abläuft, für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
4.1.1. Axel A Weber
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Axel A. Weber für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Axel A. Weber als Präsident des Verwaltungsrates läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Er stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung.
Axel A. Weber (1957) wurde bei der Generalversammlung 2012 in den Verwaltungsrat gewählt und zum Präsidenten des Verwaltungsrates ernannt. Von 2004 bis 2011 war er Präsident der Deutschen Bundesbank. Während dieser Zeit war er ebenfalls Mitglied des Rates der Europäischen Zentralbank, Verwaltungsratsmitglied der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich, Gouverneur des Internationalen Währungsfonds für Deutschland sowie Mitglied der G7- und G20-Minister und -Gouverneure.
Axel A. Weber ist Vorsitzender des Governance and Nominating Committee und Mitglied des Corporate Responsibility Committee.
4.1.2. Michel Demaré
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Michel Demaré für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Michel Demaré läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Er stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. Michel Demaré (1956) wurde anlässlich der Generalversammlung 2009 in den Verwaltungsrat gewählt und im April 2010 zum unabhängigen Vizepräsidenten ernannt. Er stiess 2005 als Chief Financial Officer (CFO) und als Mitglied des Group Executive Committee zu ABB. Im Januar 2013 trat er von dieser Funktion bei ABB zurück.
Michel Demaré ist Mitglied des Audit Committee und des Governance and Nominating Committee.
4.1.3. David Sidwell
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, David Sidwell für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von David Sidwell läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Er stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. David Sidwell (1953) wurde anlässlich der Generalversammlung 2008 in den Verwaltungsrat gewählt und im April 2010 zum Senior Independent Director ernannt. Von 2004 bis 2007 war er vollamtlicher Vizepräsident und CFO von Morgan Stanley in New York und wurde Ende 2007 pensioniert.
David Sidwell ist Vorsitzender des Risk Committee und Mitglied des Governance and Nominating Committee.
4.1.4. Rainer-Marc Frey
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Rainer-Marc Frey für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Rainer-Marc Frey läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Er stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. Rainer-Marc Frey (1963) wurde anlässlich der ausserordentlichen Generalversammlung im Oktober 2008 in den Verwaltungsrat gewählt. Er ist Gründer der Vermögensverwaltungsfirma Horizon21 AG. Zudem ist er Verwaltungsratspräsident von Horizon21 AG sowie von der Holdinggesellschaft und deren verbundenen Unternehmen und Tochtergesellschaften.
Rainer-Marc Frey ist Mitglied des Human Resources and Compensation Committee und des Risk Committee.
4.1.5. Ann F. Godbehere
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Ann F. Godbehere für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Ann F. Godbehere läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Sie stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. Ann F. Godbehere (1955) wurde anlässlich der Generalversammlung 2009 in den Verwaltungsrat gewählt. Sie wurde im Februar 2008 zum CFO und Executive Director von Northern Rock ernannt und behielt diese Funktionen in der Anfangsphase nach deren Verstaatlichung. Ende Januar 2009 schied sie aus dem Finanzinstitut aus. Zuvor war sie von 2003 bis 2007 als CFO der Swiss Re Gruppe tätig. Ann F. Godbehere ist Verwaltungsrätin von Prudential plc, Rio Tinto plc und Rio Tinto Limited in London und Vorsitzende von deren Audit Committees. Zusätzlich sitzt sie im Verwaltungsrat der British American Tobacco plc und ist Mitglied des Audit Committee.
Ann F. Godbehere ist Vorsitzende des Human Resources and Compensation Committee und Mitglied des Audit Committee.
4.1.6. Axel P. Lehmann
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Axel P. Lehmann für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Axel P. Lehmann läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Er stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. Axel P. Lehmann (1959) wurde anlässlich der Generalversammlung 2009 in den Verwaltungsrat gewählt. Er ist Mitglied der Konzernleitung von Zurich Insurance Group (Zurich) und dort seit 2008 Group Chief Risk Officer. 2011 wurde er zum Regional Chairman Europe der Zurich und zum Präsidenten des Verwaltungsrates der Farmers Group Inc. ernannt.
Axel P. Lehmann ist Mitglied des Governance and Nominating Committee und des Risk Committee.
4.1.7. Helmut Panke
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Axel P. Lehmann für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Axel P. Lehmann läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Er stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. Axel P. Lehmann (1959) wurde anlässlich der Generalversammlung 2009 in den Verwaltungsrat gewählt. Er ist Mitglied der Konzernleitung von Zurich Insurance Group (Zurich) und dort seit 2008 Group Chief Risk Officer. 2011 wurde er zum Regional Chairman Europe der Zurich und zum Präsidenten des Verwaltungsrates der Farmers Group Inc. ernannt.
Axel P. Lehmann ist Mitglied des Governance and Nominating Committee und des Risk Committee.
4.1.8. William G. Parrett
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, William G. Parrett für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von William G. Parrett läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Er stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. William G. Parrett (1945) wurde anlässlich der ausserordentlichen Generalversammlung im Oktober 2008 in den Verwaltungsrat gewählt. Er absolvierte seine gesamte berufliche Laufbahn bei Deloitte Touche Tohmatsu und war von 2003 bis zu seiner Pensionierung im Jahre 2007 als CEO tätig. William G. Parrett ist Mitglied im Verwaltungsrat von Eastman Kodak Company, The Blackstone Group LP und Thermo Fisher Scientific Inc. sowie Vorsitzender von deren Audit Committees.
William G. Parrett ist Vorsitzender des Audit Committee und Mitglied des Corporate Responsibility Committee.
4.1.9. Isabelle Romy
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Isabelle Romy für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Isabelle Romy läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Sie stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. Isabelle Romy (1965) wurde anlässlich der Generalversammlung 2012 in den Verwaltungsrat gewählt. Sie ist Partnerin von Froriep Renggli, einer auf Wirtschaftsrecht spezialisierten Schweizer Rechtsanwaltskanzlei. Von 1995 bis 2012 war sie für eine weitere grosse Schweizer Rechtsanwaltskanzlei in Zürich tätig, bei der sie von 2003 bis 2012 auch Partnerin war. Isabelle Romy ist seit 2008 stellvertretende Vorsitzende der Sanktionskommission der SIX Swiss Exchange.
Isabelle Romy ist Mitglied des Audit Committee und des Governance and Nominating Committee.
4.1.10. Beatrice Weder di Mauro
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Beatrice Weder di Mauro für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Beatrice Weder di Mauro läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Sie stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. Beatrice Weder di Mauro (1965) wurde anlässlich der Generalversammlung 2012 in den Verwaltungsrat gewählt. Sie ist seit 2001 Professorin für Volkswirtschaftslehre, Wirtschaftspolitik und Internationale Makroökonomie an der Johannes Gutenberg-Universität Mainz.
Beatrice Weder di Mauro ist Mitglied des Audit Committee und des Corporate Responsibility Committee.
4.1.11. Joseph Yam
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Joseph Yam für ein weiteres Jahr im Amt zu bestätigen.
B. Erläuterung
Die Amtsdauer von Joseph Yam läuft an der Generalversammlung 2013 ab. Er stellt sich für eine Wiederwahl zur Verfügung. Joseph Yam (1948) wurde anlässlich der Generalversammlung 2011 in den Verwaltungsrat gewählt. Er ist Executive Vice President der China Society for Finance and Banking und in dieser Funktion seit 2009 als Berater der People’s Bank of China tätig. Von 1993 bis zu seiner Pensionierung 2009 stand er der Hong Kong Monetary Authority als Chief Executive vor.
Joseph Yam ist Mitglied des Corporate Responsibility Committee und des Risk Committee.
Detailliertere Lebensläufe sind im Abschnitt «Corporate Governance, Corporate Responsibility und Vergütung» des Geschäftsberichts 2012 enthalten und im Internet unter www.ubs.com/verwaltungsrat abrufbar.
4.2. Neuwahl von Reto Francioni in den Verwaltungsrat
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Reto Francioni für eine Amtszeit von einem Jahr als unabhängiges Mitglied in den Verwaltungsrat zu wählen.
B. Erläuterung
Reto Francioni (1955) ist seit 2005 Chief Executive Officer (CEO) der Deutschen Börse AG. Seit 2006 ist er Professor für angewandte Finanzmarktforschung an der Universität Basel. Von 2002 bis 2005 war er Vorsitzender des Verwaltungsrates und Präsident der SWX Gruppe, Zürich. Reto Francioni war von 2000 bis 2002 Co-CEO und Sprecher des Vorstandes von Consors AG, Nürnberg. Zwischen 1993 und 2000 hatte er verschiedene Managementpositionen bei der Deutschen Börse AG inne, zuletzt von 1999 bis 2000 als stellvertretender Vorstandsvorsitzender. Von 1992 bis 1993 arbeitete er in der Corporate-Finance-Einheit von Hoffmann-La Roche, Basel. Zuvor war er einige Jahre für Association Tripartite Bourses tätig und von 1985 bis 1988 arbeitete er im Aktienhandel und in der Rechtsabteilung der Schweizerischen Kreditanstalt. 1981 begann er seine berufliche Laufbahn in der Kommerzabteilung der Schweizerischen Bankgesellschaft. Reto Francioni schloss sein Rechtsstudium 1981 und seine Doktorarbeit 1987 an der Universität Zürich ab.
Reto Francioni ist Vorsitzender des Aufsichtsrats von Clearstream Holding AG und stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrats von Eurex Clearing AG und Eurex Frankfurt AG. Er ist Verwaltungsratspräsident von Clearstream International S.A. und im Verwaltungsrat von Eurex Zürich AG. Reto Francioni ist Vizepräsident des Deutschen Aktieninstituts, Mitglied des Konsortiums der Goethe Business School und Mitglied des Beirates des Instituto de Empresa und des Moscow International Financial Center. Er ist Mitglied des Shanghai International Financial Advisory Committee und des Strategiebeirates der VHV Versicherung. Reto Francioni ist Schweizer Staatsangehöriger.
4.3. Bestätigungswahl der Revisionsstelle (Ernst & Young AG, Basel)
A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Ernst & Young AG, Basel, für eine einjährige Amtsdauer als Revisionsstelle für die Jahresrechnung der UBS AG (Stammhaus) und für die Konzernrechnung des UBS-Konzerns zu bestätigen.
B. Erläuterung
Ernst & Young AG, Basel, wird auf Antrag des Audit Committee vom Verwaltungsrat für eine weitere Amtsdauer von einem Jahr als Revisionsstelle vorgeschlagen. Ernst & Young AG, Basel, hat zuhanden des Audit Committee des Verwaltungsrates bestätigt, dass sie die für die Ausübung des Mandates erforderliche Unabhängigkeit besitzt und dass die Unabhängigkeit durch zusätzlich zum Revisionsmandat für die UBS AG erbrachte Dienstleistungen nicht beeinträchtigt wird. Solche Mandate setzen die allgemeine bzw. spezifische vorgängige Genehmigung durch das Audit Committee voraus. Ernst & Young AG, Basel, hat ferner bestätigt, für die UBS AG zwischen dem 1. Januar und dem 31. Dezember 2012 keine Dienstleistungen erbracht zu haben, die gemäss der amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC) für die unabhängige Revisionsgesellschaft verboten sind.
Ernst & Young AG, Basel, übt das Revisionsmandat für die UBS AG seit der Fusion im Jahre 1998 aus. Über Details zur Unabhängigkeit und zu den Revisionshonoraren gibt der Abschnitt «Corporate Governance, Corporate Responsibility und Vergütung» im Geschäftsbericht 2012 Auskunft.
