Offenlegung von nicht monetären Leistungen gegenüber Kunden
Name und Anschrift der verantwortlichen Stelle
Name und Anschrift der verantwortlichen Stelle
UBS Europe SE
Bockenheimer Landstraße 2-4
60306 Frankfurt am Main
Diese Website liefert Informationen zu regulatorischen Offenlegungspflichten hinsichtlich nicht monetären Leistungen, die UBS Europe SE (Deutschland) von einem Dritten erhält oder einem Dritten bereitstellt – dies im Zusammenhang mit Wertpapierdienstleistungen- und Nebendienstleistungen, zum Beispiel Anlageberatungs-, Portfolioverwaltungs-, Depot- und Ausführungsdienstleistungen. Dritte in diesem Zusammenhang sind unter anderem externe Produktanbieter sowie externe Finanzintermediäre. Seit Januar 2018 werden nicht monetäre Leistungen innerhalb von UBS Europe SE (Deutschland) entsprechend den regulatorischen Anforderungen dokumentiert und auf dieser Website veröffentlicht. Diese nicht monetären Leistungen verbessern generell die Servicequalität für den Kunden und beeinträchtigen nicht die Pflicht von UBS Europe SE (Deutschland), im besten Interesse des Kunden zu handeln.
Informationen zu den nicht monetären Leistungen für Italien finden Sie auf dieser Webseite:
https://www.ubs.com/global/it/legal/it1.html.
Geringfügige nicht monetäre Leistungen
Geringfügige nicht monetäre Leistungen
Nachfolgende geringfügige nicht monetäre Leistungen wurden von UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeitern in 2020 erhalten oder bereitgestellt:
- Schriftliche Materialien, die von Emittenten aus dem Unternehmenssektor beauftragt werden, um für Neuemissionen zu werben;
- Allgemeine Unterlagen im Zusammenhang mit Finanzinstrumenten;
- Seminare, Schulungen und Fortbildungsveranstaltungen über Finanzinstrumente oder Anlagedienstleistungen, die den Kunden angeboten werden;
- Bewirtungen unterhalb eines bestimmten Schwellenwerts während Seminaren, Schulungen und Fortbildungsveranstaltungen;
Im Zusammenhang mit Portfolioverwaltungsdienstleistungen, die Kunden erbracht werden, können nur solche geringfügigen, nicht monetären Leistungen von UBS Europe SE (Deutschland) akzeptiert und behalten werden.
Nicht geringfügige nicht monetäre Leistungen
Nicht geringfügige nicht monetäre Leistungen
Nachfolgende nicht geringfügige nicht monetäre Leistungen wurden von UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeitern in 2020 bereitgestellt:
Art der nicht monetären Leistung | Art der nicht monetären Leistung | Beschreibung | Beschreibung | Etwaiger Gesamtwert für 2020 in EUR | Etwaiger Gesamtwert für 2020 in EUR |
|---|---|---|---|---|---|
Art der nicht monetären Leistung | Geschäftstermine | Beschreibung | UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter haben Drittparteien zu Geschäftsterminen (z.B. Geschäftsessen) eingeladen um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Execution Only Dienstleistungen für Kunden zu besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen. | Etwaiger Gesamtwert für 2020 in EUR | 888,00 |
Art der nicht monetären Leistung | Geschäftstermine | Beschreibung | UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter haben Drittparteien zu Geschäftsterminen (z.B. Geschäftsessen) eingeladen um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden zu besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen. | Etwaiger Gesamtwert für 2020 in EUR | 1013,00 |
Nachfolgende nicht geringfügige nicht monetäre Leistungen wurden von UBS Europe SE Mitarbeitern in 2020 erhalten:
Art der nicht monetären Leistung | Art der nicht monetären Leistung | Beschreibung | Beschreibung | Etwaiger Gesamtwert für 2020 in EUR | Etwaiger Gesamtwert für 2020 in EUR |
|---|---|---|---|---|---|
Art der nicht monetären Leistung | Geschäftstermine | Beschreibung | Drittparteien haben UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter zu Geschäftsterminen (z.B. Geschäftsessen) eingeladen um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Execution Only Dienstleistungen für Kunden zu besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen. | Etwaiger Gesamtwert für 2020 in EUR | 65,00 |
Art der nicht monetären Leistung | Bewirtung während Seminaren, Schulungen und Fortbildungs-veranstaltungen | Beschreibung | Drittparteien haben UBS Europe SE (Deutschland) zu Seminaren, Schulungen und Fortbildungsveranstaltungen eingeladen, um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen. | Etwaiger Gesamtwert für 2020 in EUR | 100,00 |
