弊社グループ会社との非公開情報の共有について

本通知は、弊社との間で金利、クレジット、為替、レポに係るお取引をされているお客様のうち、弊社が、弊社グループ会社との非公開情報の共有にかかる通知を送付申し上げたお客様のみに宛てております。

平成21年6月1日、いわゆるファイアーウォール規制が改正され、グループ内の会社間での情報の提供に関し、お客様に停止の機会を適切に提供している場合には、お客様に関する非公開情報をグループ内の会社間で授受し、共有することが可能となっております。そこで、弊社は、金融商品取引業等に関する内閣府令(以下「業府令」といいます。)第153条第2項に基づき、貴社に関する非公開情報を弊社のグループ会社(以下「弊社グループ」といいます。)に提供し、共有させて頂きたく存じます。どうぞご理解賜りますようお願い申し上げます。なお、弊社グループへの非公開情報の提供の停止をご希望される場合、恐縮ではございますが、下記相談窓口までご連絡下さいますようお願い致します。

1. 弊社グループに提供を行う非公開情報の範囲

弊社が貴社との間で金利、クレジット、為替、レポに係るお取引(以下、「対象取引」といいます。)をさせていただく中で現在までに知りえた貴社に関する非公開情報(過去の取引の内容、取引の予定、取引時期等の業府令第1条第4項第12号に定める「非公開情報」を指します。以下「非公開情報」といいます。)及び将来において知りうる貴社に関する非公開情報。

2. 非公開情報の提供を行う弊社グループの範囲

  • UBS AG本支店(東京支店を含む)

3. 非公開情報の提供の方法

弊社グループ会社に対する非公開情報の提供は、口頭、書面、Eメール、データベースへのアクセス付与又は共有その他の方法によります。

4. 提供先における非公開情報の管理の方法

貴社に関する非公開情報の提供先である弊社グループにおいては、アクセス制限を設けることその他の方法により、非公開情報が不正にアクセスされたり、利用されたりしないよう非公開情報の管理に関して必要な措置を講じるものといたします。

5. 提供先における非公開情報の利用目的

貴社に関する非公開情報の提供先である弊社グループでは、弊社グループが貴社との間の取引関係を管理するため、および、弊社グループ各社が貴社に対して商品または役務を提案または提供する目的で貴社に関する非公開情報を利用することがあります。

6. 弊社グループへの非公開情報の提供を停止した場合における当該非公開情報の管理方法

貴社が、弊社グループへの貴社に関する非公開情報の提供の停止を求めた以降に弊社が取得した貴社に関する非公開情報については、弊社はかかる非公開情報を弊社グループの間で共有可能な非公開情報以外の非公開情報(以下「非共有情報」といいます。)として取り扱い、新たに、貴社の非共有情報を営業目的のために提供いたしません。また、弊社と弊社グループの営業部門その他非公開情報を利用する部門の兼職者が、いずれの会社の非共有情報にアクセスできるかを事前に決定し、他の会社の非共有情報にアクセスできないよう必要な措置を講じることとします。ただし、弊社から弊社グループが受領済みの貴社に関る非公開情報については、情報提供先である弊社グループは、引き続き適切な管理をした上で保有し、当該非公開情報を利用して今後も取引の勧誘等を行うことがあります。

7. 非公開情報の提供の停止に関する申請方法

貴社に関する非公開情報を弊社グループに提供し、共有させて頂くことを停止することを貴社がお申出の場合には、「情報提供停止申込書 (PDF, 219 KB)」を下記の相談窓口にご提出いただくようお願い申し上げます。

相談窓口
所在地: 〒100-0004
東京都千代田区大手町1-5-1、大手町ファーストスクエア・イーストタワー
UBS証券株式会社 コンプライアンス部
電話番号:03-5208-6077 (受付時間:月-金 午前9時-午後5時 ただし祝日・休日を除く)
Eメールアドレス:OL-Opt-Out@ubs.com