他们是最早进入中国的外资资管之一,员工已经成为猎头的 目标

近日《陆家嘴》杂志记者在陆家嘴花旗大厦 38 层的瑞银办公室采访到正在上海的董日成。

作者:陆家嘴杂志 | 日期:2018-03-05

瑞银资产管理中国战略与业务发展主管 董日成

作为瑞银资产管理中国战略与业务发展主管,董日成一个月里有三个星期都在出差,家在香港的他经常要往返奔波在香港、深圳、上海和北京这四个城市之间。除了在北京拜访监管部门和一些大客户之外,他还需要参与到瑞银资产在上海的外商独资企业(WFOE)的日常管理,引导和培训新进的员工,以及在深圳参与国投瑞银基金管理公司与瑞银集团的业务合作。

近日《陆家嘴》杂志记者在陆家嘴花旗大厦 38 层的瑞银办公室采访到正在上海的董日成。

在采访中,董日成表示,瑞银资产管理上海 WFOE 今年希望实现增加 10 个销售渠道、发 5 个具备新投资能力的产品、团队增加到 40 人的“小目标”。

2017 年 7 月 13 日,瑞银资产管理旗下 WFOE 瑞银资产管理(上海)有限公司获中国证券投资基金业协会颁发的私募证券投资基金管理人牌照,从而使其成为第一家同时拥有中国私募证券投资基金管理人牌照和合格境内有限合伙人(QDLP)资格的国际资产管理构。

2017 年 11 月 20 日,瑞银资产管理宣布推出了首支由 WFOE 发行的境内股票型私募基 金产品“瑞银中国股票精选私募基金一号”。该基金由瑞银资产管理基金经理王子正负责管理,他在中国股票投资及研究领域拥有超过 7 年的从业经验。

640 亿资产管理规模

《陆家嘴》:首先请您谈一下瑞银资管在中国的整体布局。

董日成:我们在中国平台上有四个公司,香港主要负责跨境业务,包括中国投资者投资于海外,根据法规要求,是由海外公司来给客户作产品推荐;海外的投资者进中国,我们在香港申请了 QFII 和 RQFII,也开发了一系列的海外产品,以满足这部分投资需求。

在内地,我们有三家公司,国投瑞银专门负责公募基金产品和发行,并和瑞银资管就海外投资方面进行合作,例如瑞银资管会作为 QDII 产品的投资顾问,并提供一些技术上的支持。
北京和上海的两家 WFOE 主要负责私募基金业务,北京的 WOFE 在之前与金地合作设立了一家合资顾问公司,向一支面向海外投资者的房地产基金提供投资顾问服务。未来我希望将北京的 WFOE 定位为主营另类投资的私募公司。另类投资,一般是指股权投资、房地产投资、基础设施建设。我们希望开发这类产品,提供给国内的投资者。

上海的 WFOE 是主要做证券投资私募基金业务,我们会开发不同的投资能力,专注在股票、债券、FOF 以及多元资产配置。当然 QDLP(合格境内有限合伙人)业务我们也会继续。

董日成:跟中国业务相关的,如果是把所有都算进去,到 2017 年底我们大概有 640 亿美元,包括中国投资者投到海外去、海外投资者进中国,以及国投瑞银业务。

董日成:我们运营的整个战略分三个方面,一个是海外的投资者进中国,一个是国内的客户投资于国内,另一个就是国内客户投资到海外。去年和今年最明显的,就是海外投 资者进中国这一块,量增长得很快。中国投资者到海外增长不多,原因有很多,一是人 民币升值,另外是一些额度没有打开。

国内的客户投资于国内,这块业务比较平稳。我们的上海公司刚起步,但我们很有信心,去年 11 月份发了第一只产品,12 月份在协会完成备案。现在每个月陆陆续续的申购都 不少。今年我们会再开发几只产品,同时积极拓宽渠道。刚开始我们只是通过瑞银财富 管理来销售,今年我们会陆陆续续拓展一些新的渠道,这些现在都在谈。我希望今年能 有大概十个销售渠道进来,能发十个产品,其中五个具备新的投资能力。

董日成:我们现在已经发了一只股票型的产品,今年我希望能发几只不同类型的债券产品,比如说类货币的、短债的、长债的。我们也正在开发一些量化的投资产品,还有资 产配置型的产品。我希望两三年之后,可以把比较全面的产品线建起来, 最终构建两条产品线:第一条产品线是基本的产品,比如说一些基本的股票、债券,以及不同类型的

股票、债券。以后再发产品的话,我可以有两种选择,或者继续开发一些新的投资策略,
或者做资产配置型的产品,这些产品都可以配基础性产品,这是第二条产品线。

今年再招 20 人

董日成:现在我们有 20 个员工,今年我希望可以再招 20 个员工。他们针对国内的业务需求提供投研、客服、运营、合规等服务,同时每个成员都是我们海外团队的成员之一。 当然产品开发不是只靠内地的员工,我们也获得了海外团队的很多技术支持。

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