Custodian Bank Fund Control Tutela completa degli investitori

Al fine di soddisfare gli attuali requisiti regolamentari, di rispondere alle esigenze qualitative delle società di gestione dei fondi nonché di promuovere una tutela completa degli investitori, per le soluzioni in fondi ai sensi del diritto svizzero sono essenziali controlli regolari e indipendenti in linea con la Legge federale sugli investimenti collettivi di capitale (LICol). Se scegliete UBS come banca depositaria, Investment Fund Act Compliance (IFAC) si occupa di effettuare i controlli necessari e vi offre in tal ambito una soluzione moderna, professionale e indipendente.

La nostra offerta

  • Durante il lancio di nuovi fondi (ad es. comparti), IFAC aiuta le società di gestione dei fondi/SICAV, ad esempio, a redigere il relativo contratto.
  • Una volta lanciato il fondo, IFAC controlla se la società di gestione dei fondi/SICAV agisce in linea con la legislazione applicabile e i regolamenti del fondo. I controlli vengono eseguiti utilizzando sistemi e banche dati dedicati della banca depositaria, separati da quelli delle società di gestione dei fondi/degli amministratori di fondi. Ciò consente controlli indipendenti della banca depositaria.
  • In caso di liquidazione del fondo, IFAC controlla se le unità rimborsate corrispondono alle registrazioni contabili della banca depositaria. Vengono verificati anche il processo di liquidazione e i relativi pagamenti.

I vostri vantaggi

  • Certezza di conformità ai requisiti qualitativi delle autorità di regolamentazione grazie all’implementazione di controlli moderni
  • Rispetto dei requisiti di LICol, FINMA e revisori
  • Controlli indipendenti, non basati sulle applicazioni e sui tool di società di gestione dei fondi o amministratori di fondi
  • Elevata frequenza dei controlli
    • Controllo della plausibilità NAV ad ogni pubblicazione
    • Controllo settimanale di posizioni e conformità alle disposizioni d'investimento
  • Struttura flessibile per diversi tipi di soluzioni in fondi
  • Processi stabiliti e rivisti periodicamente