Cambiamenti normativi in Svizzera che entreranno in vigore nel 2023

Tutte le relazioni dei nostri clienti sono ora soggette a regolari verifiche KYC, compresa la documentazione del cliente e i suoi dati di base, che devono essere verificati e aggiornati se necessario.

Nell’ambito delle regolari verifiche KYC, UBS invierà ai clienti una panoramica dei dati di base rilevanti (foglio Basic Data Review o "BDR"). La distribuzione del BDR avverrà secondo le istruzioni di spedizione specifiche.

Nel caso in cui le istruzioni del cliente prevedano l’invio del messaggio originale a lei, la preghiamo di accertarsi di condividerlo con i suoi clienti per una verifica, in modo che UBS possa ricevere tempestivamente la conferma BDR.

Inoltre, se durante la verifica periodica del cliente verranno individuati documenti CDB obsoleti o mancanti, questi dovranno essere sostituiti con le versioni attuali. Il suo consulente potrebbe rivolgersi a lei per questo compito, soggetto a rigide scadenze normative.

Grazie sin da ora per l’apprezzato supporto. In caso di domande o necessità di ulteriori informazioni, non esiti a contattare il suo consulente.

Se non espressamente indicato, UBS non fornisce consulenza legale o fiscale e la presente pubblicazione non costituisce una consulenza di tale genere. UBS raccomanda vivamente a tutte le persone che stanno valutando l'opportunità di usufruire dei prodotti e servizi descritti nel presente documento di rivolgersi a un professionista indipendente per un’adeguata consulenza legale, fiscale o di altra natura.
Si attira l'attenzione sul fatto che il contenuto di questa e-mail, compresi gli eventuali allegati, è destinato unicamente agli Intermediari finanziari e non deve essere inoltrato né ai clienti finali né a parti terze. Si rammenta inoltre che tutte le informazioni sui prodotti ivi fornite non sono intese per un portafoglio di uno specifico cliente finale e non possono essere considerate un servizio di consulenza di UBS. Spetta unicamente all’Intermediario finanziario decidere se uno strumento d’investimento è idoneo e adeguato in relazione alla situazione e agli obiettivi finanziari e personali di un determinato cliente finale (compresi la conoscenza, l’esperienza e il Paese di domicilio del cliente finale).