Offenlegung von nicht monetären Leistungen gegenüber Kunden

Name und Anschrift der verantwortlichen Stelle

UBS Europe SE
Bockenheimer Landstraße 2-4
60306 Frankfurt am Main

Diese Website liefert Informationen zu regulatorischen Offenlegungspflichten hinsichtlich nicht monetären Leistungen, die UBS Europe SE (Deutschland) von einem Dritten erhält oder einem Dritten bereitstellt – dies im Zusammenhang mit Wertpapierdienstleistungen- und Nebendienstleistungen, zum Beispiel Anlageberatungs-, Portfolioverwaltungs-, Depot- und Ausführungsdienstleistungen. Dritte in diesem Zusammenhang sind unter anderem externe Produktanbieter sowie externe Finanzintermediäre. Seit Januar 2018 werden nicht monetäre Leistungen innerhalb von UBS Europe SE (Deutschland) entsprechend den regulatorischen Anforderungen dokumentiert und auf dieser Website veröffentlicht. Diese nicht monetären Leistungen verbessern generell die Servicequalität für den Kunden und beeinträchtigen nicht die Pflicht von UBS Europe SE (Deutschland), im besten Interesse des Kunden zu handeln.

Geringfügige nicht monetäre Leistungen

Nachfolgende geringfügige nicht monetäre Leistungen wurden von UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeitern in 2019 erhalten oder bereitgestellt:

  • Schriftliche Materialien, die von Emittenten aus dem Unternehmenssektor beauftragt werden, um für Neuemissionen zu werben;
  •  Allgemeine Unterlagen im Zusammenhang mit Finanzinstrumenten;
  • Seminare, Schulungen und Fortbildungsveranstaltungen über Finanzinstrumente oder Anlagedienstleistungen, die den Kunden angeboten werden;
  • Bewirtungen unterhalb eines bestimmten Schwellenwerts während Seminaren, Schulungen und Fortbildungsveranstaltungen;

Im Zusammenhang mit Portfolioverwaltungsdienstleistungen, die Kunden erbracht werden, können nur solche geringfügigen, nicht monetären Leistungen von UBS Europe SE (Deutschland) akzeptiert und behalten werden.

Nicht geringfügige nicht monetäre Leistungen

Nachfolgende nicht geringfügige nicht monetäre Leistungen wurden von UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeitern in 2019 bereitgestellt:

Art der nicht monetären Leistung

Art der nicht monetären Leistung

Beschreibung

Beschreibung

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

Art der nicht monetären Leistung

Geschäftstermine
(inkl. Bewirtung)

Beschreibung

UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter haben Drittparteien zu Geschäftsterminen (z.B. Geschäftsessen) eingeladen um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Execution Only Dienstleistungen für Kunden zu besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen.

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

2635.00

Art der nicht monetären Leistung

Geschäftstermine
(inkl. Bewirtung)

Beschreibung

UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter haben Drittparteien zu Geschäftsterminen (z.B. Geschäftsessen) eingeladen um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden zu besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen.

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

1135.00

Art der nicht monetären Leistung

Bewirtung während Seminaren, Schulungen und Fortbildungs-veranstaltungen

Beschreibung

UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter haben Drittparteien zu Seminaren, Schulungen und Fortbildungsveranstaltungen eingeladen, um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen.

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

50.00

Art der nicht monetären Leistung

Andere Zuwendungen

Beschreibung

UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter haben Drittparteien zu weiteren Terminen eingeladen um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden zu besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen.

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

150.00

Nachfolgende nicht geringfügige nicht monetäre Leistungen wurden von UBS Europe SE Mitarbeitern in 2019 erhalten:

Art der nicht monetären Leistung

Art der nicht monetären Leistung

Beschreibung

Beschreibung

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

Art der nicht monetären Leistung

Geschäftstermine
(inkl. Bewirtung)

Beschreibung

Drittparteien haben UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter zu Geschäftsterminen (z.B. Geschäftsessen) eingeladen um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden zu besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen.

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

50.00

Art der nicht monetären Leistung

Bewirtung während Seminaren, Schulungen und Fortbildungs-veranstaltungen

Beschreibung

Drittparteien haben UBS Europe SE (Deutschland) zu Seminaren, Schulungen und Fortbildungsveranstaltungen eingeladen, um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen.

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

780.00

Art der nicht monetären Leistung

Andere Zuwendungen

Beschreibung

Drittparteien haben UBS Europe SE (Deutschland) Mitarbeiter zu weiteren Terminen eingeladen um qualitätsverbessernde Themen in Bezug auf Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden zu besprechen. Bewirtungskosten der Termine sind in allen Fällen begründet und verhältnismäßig, überschreiten möglicherweise jedoch den Schwellenwert für geringfügige nicht monetäre Leistungen.

Etwaiger Gesamtwert für 2019 in EUR

1040.00