UBS - 勧誘方針

お取引を勧誘する場合、お客様に関連して考慮されるべき事項

当行は、過去の投資経験、投資目的及びリスク負担等、お客様の資産状態を十分に把握するように努めます。

当行は、お客様の資産状態、知識、経験を考慮し、適当と思われる商品のみをお客様に勧めるものとします。

当行は、お客様に勧める全ての商品に関する内容と潜在リスクに関して適切な説明を行うように努めます。

当行は、お客様が取引を行うに際して適切な判断が出来るように、十分な情報を提供するよう努めます。

勧誘に係わる方法と時間に関する事項

当行は、お客様のご要望に関して専門的な対応をするべく高水準のサービスをお客様に対して提供するよう努めます。

当行は、お取引を勧誘する場合、関連する全ての法律および規則の遵守を徹底するよう努めます。

当行は、お客様のご都合に合わせた時間帯や場所で勧誘を行うよう努めます。

勧誘の適切性に関するその他の事項

当行は、不適切な勧誘を行わないためにその従業員に対して金融商品の販売に関する法律及び本方針を周知徹底しています。

当行は、適切な勧誘のみを行うという考えに立って、全ての関連法規をさらに遵守するように社内管理を引き続き強化するものとします。

Matters to be considered in relation to a customer when soliciting business

The Bank will endeavour to perform a thorough review of a customer’s financial circumstances including previous investment experience financial objectives and risk appetite.

The Bank will recommend to customers only those products which it considers are suitable for a customer given his financial circumstances, knowledge and experience.

The Bank will endeavour to provide an adequate explanation as to the contents and the potential risks of any products which it recommends.

The Bank will endeavour to provide sufficient information in relation to a product which it recommends such that a customer can make an informed decision as to whether or not to enter into a transaction.

Matters concerning the methods and hours in relation to solicitation

The bank will endeavour to provide a high standard of service to its customers, designed to meet the needs of the customers in a professional manner.

The Bank will endeavour to ensure that when soliciting for business it complies with all appropriate laws and regulations.

The Bank will endeavour to solicit customers at their convenient time and place.

Other matters regarding appropriateness of solicitations

The Bank has drawn the attention of the LSFP and the Policy to its employees in order to avoid inappropriate solicitations.

The Bank will continue to enhance its internal management systems in accordance with applicable laws, regulations and guidelines.