L'indipendenza della Ricerca Finanziaria

Le "Directives on the Independence of Financial Research" (Direttive sull'Indipendenza della Ricerca Finanziaria), pubblicate dal Consiglio di Amministrazione dell'Associazione Svizzera dei Banchieri (ASB) sono entrate in vigore il 1º luglio 2003. Uno degli scopi delle Direttive è evitare o limitare qualsiasi potenziale conflitto di interessi legato alla preparazione dei rapporti di ricerca finanziaria, o almeno fornirne palese informazione. Inoltre, in linea generale, esse mirano a creare la debita trasparenza ed a garantire un trattamento equo per tutti i destinatari della ricerca finanziaria. I clienti che prendono le proprie decisioni d'investimento basandosi in parte sulle raccomandazioni fornite dagli analisti finanziari dovrebbero poter fare affidamento sul fatto che questi analisti abbiano condotto la loro ricerca in maniera obiettiva, in buona fede e nel rispetto dell'obbligo di diligenza. Lo scopo non è prescrivere strutture e procedure interne standard. Le banche sono libere di strutturare ed implementare queste Direttive come ritengono opportuno, purché rispettino i requisiti stabiliti nelle Direttive stesse.

UBS Wealth Management Research (WMR) si adegua pienamente ai requisiti delle Direttive ASB.

Le General Guidelines di Wealth Management Research (qui di seguito) evidenziano alcuni principi che sono importanti per la ricerca prodotta da WMR e fungono come strumento di supporto affinché ogni membro di WMR possa rispettare ogni direttiva.

Attuale distribuzione del rating globale WMR

*Percentuale delle società all’interno di questo rating per cui i servizi di investment banking sono stati forniti da UBS AG o UBS Securities LLC o da sue affiliate negli ultimi 12 mesi.