UBS Global Custody

Aufbauend auf den Basisdienstleistungen bestimmen Sie die Palette der Zusatzservices!

Wertschriftenbuchhaltung

Die Wertschriftenbuchhaltung bildet einen integrierenden Bestandteil der Finanzbuchhaltung. Die im Rahmen eines Global-Custody-Mandates anvertrauten Vermögenswerte werden in der Wertschriftenbuchhaltung entweder nach den schweizerischen oder nach internationalen Rechnungslegungsrichtlinien abgebildet. Kernpunkte dieser Dienstleistung sind neben der modernen und leistungsstarken Buchhaltungs-Software insbesondere die individuelle Ausführlichkeit, Gliederung und Gestaltung unserer Wertschriftenbuchhaltung. Der den Kundenbedürfnissen angepasste Buchungsbeleg erlaubt eine einfache und bequeme Art der Konsolidierung in die Hauptbuchhaltung; dies schlägt sich in einem stark reduzierten Administrations- und Kostenaufwand nieder. Zur zusätzlichen Entlastung kann die Revision der Wertschriftenbuchhaltung durch die Experten direkt bei uns durchgeführt werden.

Investment Reporting

Der steigende Performancedruck und die Verschärfung der gesetzlichen Rahmenbedingungen haben die Erwartungen bezüglich Transparenz im Anlageprozess grundlegend verändert. Deshalb setzt hier das Investment Reporting der UBS ein: Dies ist ein Controlling- und Führungsinstrument, das den neuen Anforderungen voll und ganz gerecht wird. Die Berechnungsweisen unseres Analyse-Tools erfolgen in Anlehnung an die Global Investment Performance Standards (GIPS).

Einbezug von drittverwahrtem Vermögen

Die Umsetzung des Global-Custody-Konzepts beinhaltet die zentrale Verwahrung und Verwaltung sämtlicher Wertpapieranlagen bei UBS. Eine vollständige Umsetzung des Konzepts ist aufgrund von nicht lieferbaren Sach- und Anlagewerten wie Immobilien, Hypotheken, Private Equity, Hedge Funds, Private Placements und Closed-end Funds nicht immer möglich. Damit Sie einen lückenlosen Überblick über Ihr Gesamtvermögen erhalten, bietet Ihnen UBS den Service, auch drittverwahrtes Vermögen ins Investment Reporting sowie in die Wertschriftenbuchhaltung mit einzubeziehen.

Securities Lending

Securities Lending bietet Ihnen die Möglichkeit, Ihre Wertschriften gegen Erhalt einer Kommission zu verleihen. Sie generieren somit zusätzlichen Ertrag auf bestehenden Wertschriftenpositionen, ohne dass sich daraus Einschränkungen hinsichtlich der Anlageflexibilität ergeben.

Compliance Monitoring

Die Tätigkeit von Führungskräften umfasst Planung, Entscheidung, Anordnung und Kontrolle. Um die Verantwortung über den Anlageprozess wahrnehmen zu können, benötigen Sie Management-Informationen, welche Aufschluss über die Vergangenheit respektive Gegenwart geben. Mit Compliance Monitoring verfügen Sie über ein optimales Instrument zur Wahrnehmung der Führungskontrolle, welche zugleich einen integralen Bestandteil des Risikomanagements bildet. Dieses wiederum beruht auf Übersicht und Transparenz und sollte letztlich der Schadensprävention dienen.
Das Prinzip der zentralen Vermögensverwahrung sowie die einheitliche Bewertungs- und Berechnungslogik erlauben es Ihnen, das UBS Global Custody Compliance Monitoring als eine unabhängige, wertneutrale und somit allgemein akzeptierte Auswertung einer externen Stelle anzusehen.