Generalversammlung 2003

Traktandum 4: Teilrevision der Statuten

4.1. Anpassung der Firmenbezeichnung

A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Artikel 1 der Statuten wie folgt zu ändern:

B. Erläuterungen
Die englische Bezeichnung «UBS Ltd.» wurde durch das Stammhaus nie verwendet, weil in London bereits eine Tochtergesellschaft unter diesem Namen bestand. Mit dem Beschluss, künftig weltweit unter der einheitlichen Marke «UBS» aufzutreten und die Zusatzbezeichnungen Warburg und PaineWebber fallen zu lassen, wird künftig vermehrt der Bedarf nach der Bezeichnung UBS Limited / UBS Ltd. für Tochtergesellschaften entstehen. In den Statuten soll deshalb, um Verwechslungen vorzubeugen, für das Stammhaus die englische Übersetzung «UBS Inc.» verwendet werden.

4.2. Gemeinschaftlicher Aktienbesitz / Eintragung im Aktienregister

A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, die Artikel 5 und 7 der Statuten wie folgt zu ändern:

B. Erläuterungen

Artikel 5
Zahlreiche unserer US-Aktionäre haben ihre Aktien in Depots, die von mehreren Personen gemeinsam gehalten werden (joint accounts). Sie haben in der Vergangenheit, vor allem als Aktionäre von PaineWebber, diese Aktien auch gemeinschaftlich vertreten. Mit der vorgeschlagenen Statutenänderung soll dies auch in unserem System möglich gemacht werden. Die gemeinsame Eintragung mit Stimmrecht erfolgt allerdings nur, wenn alle Beteiligten die verlangte Erklärung abgeben, dass sie die Aktien im eigenen Namen und für eigene Rechnung erworben haben.

Artikel 7
Der erste Satz reflektiert ein Fundamentalprinzip des Aktienrechtes und braucht deshalb nicht wiederholt zu werden. Der zweite Satz des ersten Absatzes hält aber fest, dass pro Aktie nur eine Person die Mitgliedschaftsrechte (speziell das Stimmrecht) ausüben kann. Bei gemeinschaftlichem Aktienbesitz, wie er neu im Artikel 5 vorgesehen wird, kann selbstverständlich für die Generalversammlung eine Aufteilung der Gesamtzahl der Aktien auf die einzelnen Eigentümer vorgenommen werden, sodass beide (oder alle) Eigentümer einen Teil der Stimmrechte ausüben können.

4.3. Traktandierungsrecht

A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Artikel 12 der Statuten wie folgt zu ändern:

B. Erläuterungen
B. Erläuterungen Mit den beiden Nennwertrückzahlungen der vergangenen Jahre wurde die Schwelle für die Einreichung von Traktandierungsbegehren deutlich erhöht. Während – unter Berücksichtigung des im Jahre 2001 vorgenommenen Splits der Aktien im Verhältnis 1:3 – ursprünglich rund 300'000 Aktien nötig waren, um ein solches Begehren zu stellen, erhöhte sich die Zahl durch die Nennwertrückzahlung von 2001 auf 357'000 Aktien und 2002 auf 1,25 Millionen. Mit der beantragten Statutenänderung wird die Zahl wieder auf 312'500 Aktien reduziert.

4.4. Amtsdauer der Mitglieder des Verwaltungsrates

A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Artikel 19 der Statuten wie folgt zu ändern:

B. Erläuterungen
Neuere Corporate Governance Standards empfehlen kürzere Amtszeiten für die Mitglieder des Verwaltungsrates, damit auf veränderte Bedürfnisse und Anforderungen rascher reagiert werden kann. Mit der Herabsetzung auf drei Jahre wird eine Verkürzung vorgeschlagen, ohne andere wichtige Erfordernisse – die Konstanz und die Erhaltung von Erfahrung innerhalb des Gremiums – zu gefährden.

4.5. Ernennung von Generaldirektoren

A. Antrag
Der Verwaltungsrat beantragt, Artikel 24 der Statuten wie folgt zu ändern:

B. Erläuterungen
Der Titel «Generaldirektor» hat einen anderen Inhalt als früher. Die heute als «Mitglied des Group Managing Board (GMB)» bezeichneten Führungskräfte üben in den Unternehmensgruppen und im Corporate Center Geschäftsleitungsfunktionen aus. Ihre Auswahl ist Aufgabe der CEOs der entsprechenden Unternehmensgruppen. Die Ernennung fällt in die Zuständigkeit des Präsidenten der Konzernleitung. Für seine eigenen Direktunterstellten (GMB-Mitglieder im Corporate Center) ist die Zustimmung des Präsidenten des Verwaltungsrates erforderlich.