Konzernstruktur und Aktionariat

UBS ist unter dem Schweizerischen Obligationenrecht als Aktiengesellschaft (AG) organisiert. UBS AG ist das Stammhaus des UBS-Konzerns.

Rechtliche Struktur des UBS-Konzerns

Die rechtliche Struktur von UBS setzt effiziente rechtliche, steuerliche, regulatorische und finanzielle Rahmenbedingungen für die Geschäftstätigkeit des Unternehmens. Die UBS-Unternehmensgruppen und das Corporate Center sind keine separaten rechtlichen Einheiten. Sie sind als Teile des Stammhauses über die weltweiten Niederlassungen operativ tätig. Ziel dieser Struktur ist es, zusätzliche Geschäftschancen und Kosteneinsparungen wahrzunehmen, welche aus einer gemeinsamen rechtlichen Plattform entstehen, sowie einen flexiblen und effizienten Kapitaleinsatz zu ermöglichen.

Wo es aber aufgrund lokaler rechtlicher, steuerlicher oder regulatorischer Vorschriften nicht möglich oder nicht effizient ist, die Geschäfte durch das Stammhaus zu tätigen, oder wenn neue rechtliche Einheiten akquiriert werden, werden Geschäfte durch rechtlich selbstständige Tochtergesellschaften vor Ort geführt.

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Operative Konzernstruktur

Die drei Unternehmensgruppen - Global Wealth Management & Business Banking, Global Asset Management und Investment Bank - bilden gemeinsam mit dem Corporate Center die operative Struktur des Finanzdienstleistungsgeschäfts des Konzerns. Die Finanzberichterstattung erfolgt auf der Grundlage dieser Struktur.

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Kotierte und nicht kotierte Konzerngesellschaften (konsolidierte Einheiten)

Zum Konzern gehört eine Reihe von Tochtergesellschaften, die jedoch nicht an der Börse kotiert sind. Nähere Angaben zu den wichtigsten Tochtergesellschaften sind in Anmerkung 35 der Konzernrechnung und Jahresrechnung Stammhaus 2007 zu finden.

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Bedeutende Aktionäre

Am 31. Dezember 2007 war Chase Nominees Ltd., London, treuhänderisch für andere Investoren, mit einer Beteiligung von 7,99% (2006: 8,81%; 2005: 8,55%) am gesamten Aktienkapital eingetragen. DTC (Cede & Co.), New York, («The Depository Trust Company», eine US-amerikanische Wertschriften-Clearing-Organisation) hielt am 31. Dezember 2007 treuhänderisch für andere wirtschaftlich Berechtigte 14,15% (31. Dezember 2006: 13,21%) am gesamten Aktienkapital. Gemäss den Bestimmungen von UBS zur Eintragung von Aktien ist das Stimmrecht von Nominees auf 5% beschränkt. Wertschriften-Clearing- und Abwicklungsorganisationen sind von dieser Regelung ausgenommen. Kein weiterer Aktionär war am 31. Dezember 2007 mit einer Beteiligung von 3% oder mehr am gesamten Aktienkapital registriert. Das Eigentum an UBS-Aktien ist breit gestreut. Die Tabellen auf der folgenden Seite enthalten Angaben zur Aufteilung nach Aktionärskategorien und geografischen Regionen. Diese Informationen erfassen jedoch lediglich die eingetragenen Aktionäre und sind deshalb nicht repräsentativ für die gesamte Aktionärsbasis von UBS. Nur Aktionäre, deren Aktien mit Stimmrecht im Aktienregister eingetragen sind, können ihre Stimmrechte ausüben.

Nach dem schweizerischen Börsengesetz ist jede natürliche oder juristische Person, die Aktien oder derivative Wertschriften auf Aktien einer solchen Gesellschaft hält, verpflichtet, die Gesellschaft sowie die Börse zu benachrichtigen, wenn ihre Beteiligung einen der folgenden Schwellenwerte erreicht, unter- oder überschreitet: 3, 5, 10, 15, 20, 25, 33 1?3, 50, oder 66 2?3% der Stimmrechte, und zwar ungeachtet der Möglichkeit ihrer Ausübung. Die detaillierten Offenlegungsanforderungen und die Methode zur Berechnung des Grenzwerts sind in der Verordnung der Eidgenössischen Bankenkommission über die Börsen und den Effektenhandel (Offen- legung von Beteiligungen) festgelegt. Die Verordnung ver- bietet insbesondere das Verrechnen von so genannten Erwerbspositionen (d.h. Beteiligungspapiere, Wandel- und Erwerbs- sowie Veräusserungsrechte) mit Veräusserungspositionen (d. h. Veräusserungsrechte oder -verpflichtungen). Sie verlangt zudem, dass jede dieser Positionen einzeln berechnet und bei Erreichen eines Grenzwerts gleichzeitig gemeldet wird. Der Bestand eigener Aktien lag bei UBS seit 13. September 2002 immer über der 3%-Marke, die gemäss schweizerischem Börsengesetz eine Offenlegung erfordert. Im Jahr 2007 bewegte sich der Stand der von UBS gehaltenen eigenen Aktien zwischen 3% und 10%.

Per Jahresende hielt UBS 7,79% Erwerbspositionen (Anteil der Stimmrechte), die 161 475 748 UBS-Namenaktien entsprechen. Darin enthalten waren 160 841 275 registrierte UBS-Aktien und insgesamt 634 473 Erwerbspositionen und garantierte Veräusserungsrechte an UBS-Aktien. Gleichzeitig hielt sie auch 10,32% Veräusserungspositionen (Anteil der Stimmrechte), die 213 775 377 Namenaktien entsprechen.

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Kreuzbeteiligungen

UBS hält keine Kreuzbeteiligungen an anderen Unternehmen, die 5% an Kapital oder Stimmrechten übersteigen.