Verwaltungsrat

Die Mitglieder des Verwaltungsrates

Die unten stehende Aufstellung vermittelt einen Überblick über die Zusammensetzung des Verwaltungsrates am 31. Dezember 2006, die Funktionen der einzelnen Mitglieder ­innerhalb von UBS, ihre Nationalität, das Jahr der erstmaligen Wahl in den Verwaltungsrat und die laufende Amtszeit. Zudem enthält sie biographische Daten, inklusive Informationen zur beruflichen Laufbahn und Ausbildung, sowie Angaben zu weiteren Tätigkeiten und Interessenbindungen, wie Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen, ständige Funktionen in wichtigen Interessengruppen sowie amtliche Funktionen und politische ­Mandate.

Anlässlich der Generalversammlung vom 19. April 2006 wurden Ernesto Bertarelli und Rolf A. Meyer nach Ablauf ihrer Amtszeit wiedergewählt. Peter Böckli, der das Rücktrittsalter erreicht hatte, stand nicht zur Wiederwahl. Neu wurden Gabrielle Kaufmann-Kohler und Jörg Wolle in den Verwaltungsrat gewählt.

Am 31. Dezember 2006 zählte der Verwaltungsrat zwölf Mitglieder. Die Mehrheit – neun Mitglieder – üben ihre Funktion nebenamtlich aus und sind von UBS unabhängig.

Marcel Ospel

Geschäftsadresse: UBS AG Bahnhofstrasse 45 CH-8098 Zürich

Funktion: Präsident

Nationalität: Schweiz

Erstmalige Wahl: 2001

Ablauf der Amtszeit: 2008

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Marcel Ospel ist seit 2001 Präsident des Verwaltungsrates der UBS AG. Zuvor war er Chief Executive Officer von UBS. Von 1996 bis 1998 war er Präsident der Konzernleitung des Schweizerischen Bankvereins. 1995 wurde er zum CEO von SBC Warburg ernannt, nachdem er seit 1990 Mitglied der Geschäftsleitung des Schweizerischen Bankvereins gewesen war. Von 1987 bis 1990 war er beim Schweizerischen Bankverein für den Wertschriftenhandel verantwortlich. Von 1984 bis 1987 war er Managing Director bei Merrill Lynch Capital Markets, von 1980 bis 1984 arbeitete er bei SBC International in London und New York im Geschäftsbereich Capital Markets. Er begann seine Tätigkeit beim Schweizerischen Bankverein 1977 in der zentralen Abteilung Planung und Marketing. Marcel Ospel ist Absolvent der Höheren Wirtschafts- und Verwaltungsschule (HWV) in Basel und ist überdies Ehrendoktor der Universität Rochester. Er wurde am 8. Februar 1950 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Marcel Ospel ist Mitglied des International Advisory Panel der Monetary Authority von Singapur. Er ist Stiftungsrat des Patronatskomitees der Basler Kunstmuseen, Mitglied der Kommission des Antikenmuseums Basel und Präsident der Optimus Foundation, einer wohltätigen Stiftung von UBS. Ständige Funktionen in wichtigen Interessengruppen: Marcel Ospel ist Quästor der economiesuisse, des Verbandes Schweizer Unternehmen, Zürich, sowie Mitglied des European Financial Services Round Table, Brüssel.

Stephan Haeringer

Geschäftsadresse: UBS AG Bahnhofstrasse 45 CH-8098 Zürich

Funktion: Vollamtlicher Vizepräsident Mitglied des Corporate Responsibility Committee

Nationalität: Schweiz

Erstmalige Wahl: 2004

Ablauf der Amtszeit: 2007 (der General­versammlung 2007 zur Wiederwahl vorgeschlagen)

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Stephan Haeringer wurde 2004 in den Verwaltungsrat gewählt. Von 2002 bis 2004 war er Vizepräsident der Konzernleitung. Zuvor wirkte er von 2000 bis 2002 als CEO der früheren Unternehmensgruppe UBS Schweiz und des Privat- und Firmenkundengeschäfts. Die Leitung dieses Geschäfts war ihm 1998 nach der Fusion der Schweizerischen Bankgesellschaft und des Schweizerischen Bankvereins übertragen ­worden. Seit seinem Eintritt bei der SBG 1967 bekleidete er verschiedenste Positionen innerhalb des Unternehmens, unter anderem als Chief Executive Officer der Region Schweiz, Leiter der Sparte Anlageberatung und Vermögensverwaltung sowie als Leiter des Finanzbereichs. Zwischen 1967 und 1988 hatte Stephan Haeringer verschiedene Führungsfunktionen in den Bereichen Anlageberatung, Spezialanlagen, Vermögensverwaltung, Wertschriftenverwaltung und Lombardkredite inne. Seine berufliche Ausbildung ergänzte er durch Einsätze bei Williams de Broe Hill Chaplin & Cie, London, Goldman Sachs & Co. und Brown Brothers Harriman in New York. Geboren wurde Stephan Haeringer am 6. Dezember 1946.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Stephan Haeringer ist Mitglied des Stiftungsrates der Helmut Horten Stiftung, Croglio TI, Schweiz, Präsident des Stiftungsrates der Pensionskasse der UBS, Mitglied des Vorstandes der Zürcher Handels­kammer, Mitglied der Handelskammer Deutschland-Schweiz, Mitglied des «Institut International D'Etudes Bancaires» und Stiftungsratsmitglied der Goethe Business School, Frankfurt.

Marco Suter

Geschäftsadresse: UBS AG Bahnhofstrasse 45 CH-8098 Zürich

Funktion: Vollamtlicher Vizepräsident Präsident des Corporate Responsibility Committee

Nationalität: Schweiz

Erstmalige Wahl: 2005

Ablauf der Amtszeit: 2008

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Marco Suter arbeitet seit 1974 bei UBS bzw. ihrer Vorgängerbank, dem Schweizerischen Bankverein. Zwischen 1999 und 2005 war er Group Chief Credit Officer und gehörte dem Group Managing Board an. Von 1996 bis zur Fusion zwischen dem Schweizerischen Bankverein und der Schweizerischen Bank­gesellschaft im Jahr 1998 war er beim Schweizerischen Bankverein als Regionalleiter Geschäfts- und Firmenkunden für die Gebiete Zürich/Ostschweiz / Tessin zuständig. Zuvor hatte er eine Reihe von Führungsfunktionen in Zürich inne, nachdem er in St. Gallen, Nyon, Zürich, New York und London verschiedene Aufgaben für den Schweizerischen Bankverein wahrgenommen hatte. Marco Suter hat eine Banklehre in St. Gallen sowie eine Ausbildung am American Institute of Banking in New York absolviert. Er wurde am 7. Mai 1958 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Marco Suter ist Mitglied des Schweizerischen Instituts für Auslandforschung, der Lateinamerikanischen Handelskammer (Schweiz), der Wirtschaftskammer Schweiz-China und des IIF Special Committee on Crises Prevention and Resolution in Emerging Markets.

Ernesto Bertarelli

Geschäftsadresse: Bemido SA 2, chemin des Mines CH-1211 Genf 20

Funktion: Mitglied des Nominating Committee

Nationalität: Schweiz

Erstmalige Wahl: 2002

Ablauf der Amtszeit: 2009

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Ernesto Bertarelli war ab 1996 Chief Executive Officer von Serono International SA, Genf, bis das Unternehmen am 5. Januar 2007 an Merck KGaA, Deutschland, veräussert wurde. Er begann seine Karriere bei Serono 1985 in verschiedenen Verkaufs- und Marketingfunktionen. Vor seiner Ernennung zum CEO war er während fünf Jahren stellvertretender CEO. Ernesto Bertarelli erwarb einen Bachelor of Science des Babson College Boston und einen Master of Business Administration der Harvard Business School. Er wurde am 22. September 1965 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Ernesto Bertarelli war bis zum 5. Januar 2007 Vizepräsident des Verwaltungsrates der Serono SA, Coinsins, Schweiz, und Präsident des Verwaltungsrates der SeroMer Biotech SA, Chéserex, Schweiz. Er ist überdies Präsident des Verwaltungsrates der Kedge Capital Partners Ltd., Jersey, der Team Alinghi SA, Ecublens, Schweiz, sowie der Alinghi Holdings Ltd., Jersey. Er übt mehrere Mandate in Organisationen der Biotechnologie- und der Pharmabranche aus.

Sir Peter Davis

Geschäftsadresse: 41 Bloomfield Terrace, UK-London SW1W 8BQ

Funktion: Mitglied des Compensation Committee

Nationalität: Grossbritannien

Erstmalige Wahl: 2001

Ablauf der Amtszeit: 2007 (steht nicht zur Wiederwahl)

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Sir Peter Davis war zwischen 2000 und 2004 Group Chief Executive Officer / Chairman von J Sainsbury plc, London. Von 1995 bis 2000 war er Group Chief Executive von Prudential plc. In den Jahren 1986 bis 1995 hatte er die Funktionen des Chief Executive Officer und Chairman von Reed International und des Chairman von Reed Elsevier (nach der Fusion von Reed International mit Elsevier) inne. Von 1976 bis 1986 zeichnete er für alle Einkaufs- und Marketinggeschäfte bei J Sainsbury plc verantwortlich. Zuvor war er Marketing Director und Managing Director for Key Markets innerhalb von Fitch Lovell Ltd. sowie Marketing and Sales Manager bei General Foods Ltd., Banbury (UK). Heute übt er mehrere Verwaltungs­ratsmandate aus. Seine Ausbildung absolvierte er an der Shrewsbury School. Er schloss am Chartered Institute of Marketing ab und ist überdies Hon. LL.D (Ehrendoktor der Jurisprudenz) der Universität Exeter. Er wurde am 23. Dezember 1941 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Sir Peter Davis ist Präsident von Marie Curie Cancer Care, London.

Gabrielle Kaufmann-Kohler

Geschäftsadresse: Schellenberg Wittmer 15bis, rue des Alpes CH-1201 Genf 1

Funktion: Mitglied des Corporate Responsibility Committee

Nationalität: Schweiz

Erstmalige Wahl: 2006

Ablauf der Amtszeit: 2009

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Gabrielle Kaufmann-Kohler ist seit 1996 Partnerin der Kanzlei Schellenberg Wittmer und Professorin für internationales Privatrecht an der Universität Genf. Von 1985 bis 1995 war sie Partnerin der Kanzlei Baker & McKenzie. Seit 1976 ist sie praktizierende Anwältin in Genf sowie seit 1981 im US-Bundesstaat New York. Sie ist überdies eine weltweit anerkannte Expertin für internationale Schiedsgerichtsbarkeit. Gabrielle Kaufmann-Kohler schloss ihr Studium der Jurisprudenz 1977 ab und promovierte 1979 an der Universität Basel. Sie wurde am 3. November 1952 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Gabrielle Kaufmann-Kohler ist Mitglied der American Arbitration Association.

Rolf A. Meyer

Geschäftsadresse: Heiniweidstrasse 18 CH-8806 Bäch

Funktion: Präsident des Compensation Committee / Mitglied des Audit Committee

Nationalität: Schweiz

Erstmalige Wahl: 1998

Ablauf der Amtszeit: 2009

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Rolf A. Meyer ist seit 1992 Mitglied des Verwaltungsrates von UBS und ihrer Vorgängerbank, der Schweizerischen Bankgesellschaft. Er war bis November 2000 Präsident und CEO der Ciba Spezialitäten­chemie AG. Heute übt er verschiedene Verwaltungsratsmandate aus. 1973 kam er als Finanzanalyst zur Ciba-Geigy AG, wo er später Group Company Controller in Johannesburg, Leiter Strategic Planning and Control in Basel, Leiter Finance and Information Systems in Ardsley, New York, und schliesslich Chief Financial Of?cer des Konzerns wurde. Nach dem Zusammenschluss von Ciba-Geigy und Sandoz zu Novartis fand unter seiner Leitung die Ausgliederung der Ciba Spezialitätenchemie AG statt. Er verfügt über einen Doktortitel in Politikwissenschaften und ein Lizenziat der Universität St. Gallen (lic.oec. HSG). Er wurde am 31. Dezember 1943 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Rolf A. Meyer ist Mitglied des Verwaltungsrates der DKSH AG (Diethelm Keller Siber Hegner), Zürich, und Präsident ihres Audit und Finance Committee. Er gehört überdies dem Verwaltungsrat der Ascom (Schweiz) AG, Bern, an.

Helmut Panke

Geschäftsadresse: BMW AG Petuelring 130 D-80788 München

Funktion: Präsident des Nominating Committee

Nationalität: Deutschland

Erstmalige Wahl: 2004

Ablauf der Amtszeit: 2007 (der General­versammlung 2007 zur Wiederwahl vorgeschlagen)

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Helmut Panke war von 2002 bis September 2006 Vorstandsvorsitzender der BMW AG, München. Er kam 1982 als Leiter der Hauptabteilung Planung und Controlling des Bereichs Forschung und Entwicklung zu BMW und übernahm in der Folge Managementfunktionen in den Bereichen Unternehmensplanung, Organisation und Unternehmensstrategie. Vor seiner Berufung zum Vorstandsvorsitzenden war er seit 1996 Mitglied des Vorstandes. Von 1993 bis 1996 war er Chairman und CEO der BMW Holding Corporation in den USA. Heute übt er diverse Verwaltungsratsmandate aus. Nach dem Studium und dem Doktorat in Physik an der Universität München und Forschungsarbeiten an der Universität München und am Schweizerischen Institut für Nuklearforschung arbeitete er als Berater bei McKinsey in Düsseldorf und München. Er wurde am 31. August 1946 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Helmut Panke ist Mitglied des Verwaltungsrates von Microsoft Corporation, Redmond, WA (USA).

Ständige Funktionen in wichtigen Interessengruppen:

Helmut Panke ist Vorstandsmitglied der Europäischen Vereinigung der Automobilhersteller (ACEA), Belgien, und des Verbands der Deutschen Automobilindustrie (VDA) sowie der Amerikanischen Handels­kammer in Deutschland.

Peter Spuhler

Geschäftsadresse: Stadler Bussnang AG Bahnhofplatz CH-9565 Bussnang

Funktion: Mitglied des Compensation Committee

Nationalität: Schweiz

Erstmalige Wahl: 2004

Ablauf der Amtszeit: 2007 (der General­versammlung 2007 zur Wiederwahl vorgeschlagen)

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Peter Spuhler ist Inhaber der Stadler Rail AG, Schweiz, die er 1989 übernommen und von einem kleinen Betrieb mit 18 Mitarbeitern zu einem international erfolgreichen Anbieter von Schienenfahrzeugen mit mehr als 2500 Mitarbeitern ausgebaut hat. Seit 1997 hat Peter Spuhler eine Reihe von Gesellschaften übernommen und innerhalb der Stadler Rail Group vor allem in der Schweiz und in Deutschland neue Einheiten aufgebaut. Peter Spuhler studierte Betriebswirtschaft an der Universität St. Gallen und kam 1987 als Mitarbeiter zur Stadler Rail AG. Er wurde am 9. Januar 1959 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Peter Spuhler ist Verwaltungsratspräsident der Stadler Rail AG und der Stadler Bussnang AG sowie verschiedener Gesellschaften der Stadler Rail Group. Er ist ausserdem Verwaltungsratsmitglied der Kühne Holding, Schweiz, sowie der Walo Bertschinger Central AG, Schweiz.

Ständige Funktionen in wichtigen Interessengruppen:

Peter Spuhler ist Vizepräsident von LITRA, Bern, dem schweizerischen Informationsdienst für den öffentlichen Verkehr.

Amtliche Funktionen und politische Mandate:

Peter Spuhler ist Mitglied des Eidgenössischen Parlaments (Nationalrat).

Peter Voser

Geschäftsadresse: Royal Dutch Shell plc 2501 AN NL-Den Haag

Funktion: Mitglied des Audit Committee

Nationalität: Schweiz

Erstmalige Wahl: 2005

Ablauf der Amtszeit: 2008

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Peter Voser ist seit 2004 Chief Financial Of?cer der Royal Dutch Shell plc in London. Von 2002 bis 2004 übte er die Funktion des Chief Financial Of?cer bei Asea Brown Boveri (ABB) in der Schweiz aus. Zwischen 1982 und 2002 war er in den verschiedensten Funktionen für die Royal Dutch/Shell Group in der Schweiz, Grossbritannien, Argentinien und Chile tätig. Peter Voser besitzt einen Abschluss der Zürcher Fachhochschule. Er wurde am 29. August 1958 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Peter Voser ist Mitglied des Verwaltungsrates der Eidgenössischen Revisionsaufsichtsbehörde.

Lawrence A. Weinbach

Geschäftsadresse: Yankee Hill Capital Management 300 East 42nd Street USA-New York, NY 10017

Funktion: Präsident des Audit Committee

Nationalität: USA

Erstmalige Wahl: 2001

Ablauf der Amtszeit: 2008

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Lawrence A. Weinbach ist Partner von Yankee Hill Capital Management LLC, einem Private-Equity-Unternehmen mit Sitz in Southport, CT (USA). Bis Januar 2006 war er Executive Chairman der Unysis Corporation, bei der er zuvor von 1997 bis 2004 die Funktion des Chairman, des President und des CEO inne hatte. Von 1961 bis 1997 war er bei Arthur Andersen / Andersen Worldwide als Managing Partner tätig, von 1989 bis 1997 als Chief Executive von Andersen Worldwide, von 1987 bis 1989 als Chief Operating Officer und ab 1983 als Managing Partner der Niederlassung New York. Er wurde 1970 Partner von Arthur Andersen und 1974 Managing Partner der Niederlassung Stamford, Connecticut. Von 1980 bis 1983 war er verantwortlich für Rechnungslegung und Revision in New York. Lawrence A. Weinbach ist Certified Public Accountant und besitzt einen Bachelor's Degree in Wirtschaftswissen­schaften der Wharton School der University of Pennsylvania. Er wurde am 8. Januar 1940 geboren.

Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Mandate in wichtigen Unternehmen, Organisationen und Stiftungen:

Lawrence A. Weinbach ist Verwaltungsratsmitglied von Avon Products Inc., New York, deren Audit Committee er präsidiert. Zudem ist er Stiftungsrat und Mitglied des Audit Committee der Carnegie Hall, New York.

Ständige Funktionen in wichtigen Interessengruppen:

Lawrence A. Weinbach ist Mitglied des NYSE Listed Company Advisory Committee sowie des National Security Telecommunications Advisory Committee.

Jörg Wolle

Geschäftsadresse: DKSH Holding AG Wiesenstrasse 8 CH-8034 Zürich

Funktion: Mitglied des Nominating Committee

Nationalität: Deutschland

Erstmalige Wahl: 2006

Ablauf der Amtszeit: 2009

Berufliche Laufbahn, Ausbildung und Geburtsdatum

Jörg Wolle ist seit 2002 Präsident und CEO der DKSH Holding Ltd. Von 2000 bis zur Fusion mit Diethelm Keller im Jahr 2002 war er Präsident und CEO der SiberHegner Holding AG. Jörg Wolle schloss sein Studium der Ingenieurwissenschaften 1983 ab und promovierte 1987 an der Technischen Universität Chemnitz in Deutschland. Er wurde am 19. April 1957 geboren.

Wahlen und Amtszeit

Alle Mitglieder des Verwaltungsrates werden von der Generalversammlung einzeln für eine Amtsdauer von drei Jahren gewählt. Die erste Amtsdauer jedes Verwaltungsrates wird so festgelegt, dass jedes Jahr rund ein Drittel aller Verwaltungsratsmitglieder gewählt oder wiedergewählt werden.

Hat ein Mitglied des Verwaltungsrates bei Ablauf seiner Amtsdauer das 65. Altersjahr erreicht, tritt es in der Regel nicht zur Wiederwahl an. Der Verwaltungsrat kann der Generalversammlung aber trotz Erreichen dieser Altersgrenze die Wiederwahl vorschlagen. Keines der Mitglieder soll allerdings älter als 70 Jahre sein.

Veränderungen im Jahr 2007

Sir Peter Davis, dessen Amtszeit 2007 abläuft, stellt sich anlässlich der Generalversammlung vom 18. April 2007 nicht zur Wiederwahl, da er das Rücktrittsalter erreicht hat. Der Verwaltungsrat schlägt folgende Person als nebenamtliches Mitglied des Verwaltungsrates zur Wahl vor: Sergio Marchionne, CEO von Fiat S.p.A., Turin. Nach diesen Veränderungen wird der Verwaltungsrat weiterhin zwölf Mitglieder umfassen.

Organisationsgrundsätze

Der Verwaltungsrat trägt die oberste Verantwortung für die mittel- und langfristige strategische Ausrichtung des Unternehmens, für Personalentscheidungen auf der obersten Führungsebene sowie für die Definition der Risikogrundsätze und der Risikokapazität von UBS. Während die Verwaltungsräte mehrheitlich externe, von UBS unabhängige Mitglieder sind, üben der Präsident und mindestens einer der Vizepräsidenten (im Einklang mit den schwei­zerischen bankengesetzlichen Bestimmungen) exekutive Funktionen aus und tragen Aufsichts- und Führungsverantwortung.

Interne Organisation, Verwaltungsratsausschüsse und Sitzungen im Jahr 2006

Nach jeder Generalversammlung wählt der Verwaltungsrat seinen Präsidenten sowie einen oder mehrere Vizepräsidenten und ernennt seinen Sekretär. Der Verwaltungsrat trifft sich so oft es der Geschäftsverlauf erfordert, mindestens aber sechs Mal pro Jahr. 2006 wurden sieben Verwaltungsratssitzungen abgehalten, an denen auch die Mitglieder der Konzernleitung teilnahmen. Zudem fanden eine Telefonkonferenz sowie ein ganztägiges Strategieseminar statt. Zusätzlich tagte der Verwaltungsrat sechs Mal ohne Anwesenheit der Konzernleitung. Im Durchschnitt waren bei den Sitzungen des Verwaltungsrates 92% der Mitglieder ­anwesend, bei Sitzungen des Private Board (d. h. ohne Konzernleitung) 93%. Einmal wurde der Verwaltungsrat (ohne Konzernleitung) aufgefordert, einen Beschluss durch schriftliches Einverständnis (auf dem Zirkularweg) zu fassen.

Die neuen Verwaltungsräte wurden mittels eines zwei­teiligen massgeschneiderten Programms in ihre Funktion eingeführt. Die Einführung umfasste folgende Hauptthemen: rechtliches und aufsichtsrechtliches Umfeld der Bank, Konzernstrategie, Risikopolitik, Risikobewirtschaftung und -kontrolle, Rechnungslegung und anwendbare Berichterstattungsstandards, Corporate Governance, Personalpolitik und Konzernrevision.

Der Verwaltungsrat ist wie folgt organisiert:

Präsidium

Der Präsident und die Vizepräsidenten bilden das Präsidium, das sich mit dem Group CEO trifft, um grundlegende An­gelegenheiten wie die Konzernstrategie, die mittelfristige Nachfolgeplanung auf Konzernleitungsebene, die Kompensationssysteme und -grundsätze sowie das Risikopro?l von UBS zu behandeln. Das Präsidium kann auch Sitzungen ohne den Group CEO abhalten. Es fungiert als Risk Committee des Verwaltungsrates. In dieser Funktion hat das Präsidium die oberste Entscheidungskompetenz in Kredit- und Marktrisiko- sowie in anderen risikobezogenen Angelegenheiten. Es genehmigt Standards, Konzepte und Methoden zur Risikokontrolle innerhalb der vom Verwaltungsrat verabschiedeten Grundsätze und bewilligt die Zuteilung der wichtigsten Risikolimiten an die Unternehmensgruppen. Ferner nimmt das Präsidium die Aufsicht über die Konzernrevision wahr. Das Präsidium zeichnet für die Gestaltung der Corporate Governance von UBS verantwortlich und formuliert die entsprechenden Grundsätze, die es dem Nominating Committee zur Beurteilung und anschliessenden Unterbreitung an den gesamten Verwaltungsrat vorlegt. Ausserdem obliegt dem Präsidium die Verantwortung für die langfristige Nachfolgeplanung auf Stufe Verwaltungsrat, und es prüft zuhanden des gesamten Verwaltungsrates die von seinem Präsidenten und vom Group CEO vorgeschlagenen Kandidaten für die Konzernleitung.

Dem Präsidium gehörten am 31. Dezember 2006 Marcel Ospel als Präsident sowie Stephan Haeringer und Marco Suter als vollamtliche Vizepräsidenten an.

2006 fanden zehn Sitzungen des Präsidiums sowie eine Sitzung mit den leitenden Revisoren von Ernst & Young AG statt. Sieben Mal tagte das Präsidium zudem unter der Leitung von Stephan Haeringer in der Funktion als Aufsichtsorgan der Konzernrevision. Ausserdem wurde das Präsidium vier Mal um Beschlüsse auf dem Zirkularweg gebeten. Die beiden vollamtlichen Vizepräsidenten nahmen an allen zehn Treffen des Präsidiums teil, einschliesslich jenem zu Belangen von Group Internal Audit.

Audit Committee

Der Verwaltungsrat ernennt aus seinem Kreis drei nebenamtliche, unabhängige Mitglieder in das Audit Committee. Das Audit Committee unterstützt den Verwaltungsrat bei der Überwachung der Korrektheit der Finanzberichterstattung und der Einhaltung rechtlicher und regulatorischer Vorschriften. Zudem leistet es Unterstützung bei der Beurteilung von Qualifikation, Unabhängigkeit und Leistung der externen Revision und der leitenden Revisoren sowie der Angemessenheit des internen Kontrollsystems für das finanzielle Reporting. Gemäss Feststellung des Verwaltungsrates sind alle Mitglieder des Audit Committee unabhängig und ver­fügen über Finanzfachwissen. Lawrence A. Weinbach, ­Präsident, sowie Rolf A. Meyer und Peter Voser werden aufgrund ihrer Erfahrung in den Bereichen Rechnungslegung oder Finanzmanagement als «Finanzexperten» im Sinne des 2002 in den USA erlassenen Sarbanes-Oxley Act eingestuft. Das Audit Committee führt selbst keine Revisionen durch, sondern überwacht die Tätigkeit der Revisoren. Seine Hauptverantwortung liegt darin, die Organisation und Wirksamkeit der internen Kontrollverfahren und der Prozesse des ­Finanz-Reportings zu überprüfen. Das Audit Committee spielt zudem eine massgebende Rolle bei der Gewährleistung der Unabhängigkeit der externen Revision. Deshalb ­bedürfen alle Mandate, die dem externen Revisor erteilt ­werden, der Zustimmung des Audit Committee. Es ist ausserdem zuständig für Beschwerden zur Rechnungslegung und Revision («Whistleblowing»).

Am 31. Dezember 2006 gehörten Lawrence A. Weinbach als Präsident sowie Rolf A. Meyer und Peter Voser dem Audit Committee an. Das Audit Committee trat 2006 sechs Mal mit Vertretern der externen Revision, des Group CFO, des Leiters von Group Controlling & Accounting, des Leiters von Group Accounting Policies sowie des Leiters der Konzern­revision zusammen; darin inbegriffen sind regelmässige separate Sitzungen mit Vertretern der genannten Bereiche. Zusätzlich nahm der Group General Counsel an einer Sitzung teil. Mit dem Group CEO fand eine separate Sitzung zur ­Besprechung der Jahresrechnung statt. Mit einer Ausnahme waren die drei Mitglieder des Audit Committee bei sämtlichen Sitzungen anwesend.

Compensation Committee

Das aus drei nebenamtlichen, unabhängigen Verwaltungsratsmitgliedern bestehende Compensation Committee hat die Aufgabe, die Kompensationspolitik des gesamten ­Unternehmens zu überprüfen und dem Verwaltungsrat zu unterbreiten. Es genehmigt das Kompensationssystem für die Konzernleitungsmitglieder und die vollamtlichen Ver­waltungsräte und bestimmt die individuellen Saläre und ­leistungsabhängigen Vergütungen der vollamtlichen Ver­waltungsräte, des Group CEO und der Mitglieder der Konzernleitung. Des Weiteren überprüft und genehmigt es Verträge mit ausscheidenden Konzernleitungsmitgliedern.

Am 31. Dezember 2006 gehörten Rolf A. Meyer als Präsident sowie Sir Peter Davis und Peter Spuhler dem Compensation Committee an. Der Ausschuss traf sich 2006 vier Mal. Mit einer Ausnahme nahmen alle Mitglieder bei allen Sitzungen teil. Der Ausschuss genehmigte zudem ein Mal einen Beschluss auf dem Zirkularweg.

Nominating Committee

Das Nominating Committee besteht aus drei nebenamtlichen, unabhängigen Verwaltungsratsmitgliedern. Es definiert Richtlinien für die Auswahl von Verwaltungsratskandidaten, beurteilt potenzielle Kandidaten und selektioniert zuhanden des Verwaltungsrates jene, die an der Generalversammlung zur Wahl in den Verwaltungsrat vorgeschlagen werden sollen. Das Nominating Committee unterstützt zudem das Präsidium und den gesamten Verwaltungsrat bei dessen Leistungsbeurteilung. Es überprüft überdies die Vorschläge des Präsidiums zu den Richtlinien und zur Gestaltung der Corporate Governance und unterbreitet diese dem gesamten Verwaltungsrat zur Genehmigung.

Am 31. Dezember 2006 wurde das Nominating Committee von Helmut Panke präsidiert, mit Ernesto Bertarelli und Jörg Wolle als den weiteren Mitgliedern. Im Jahr 2006 kam das Nominating Committee vier Mal zusammen. Die drei Mitglieder waren an allen Sitzungen anwesend. Der Ausschuss genehmigte zudem ein Mal einen Beschluss auf dem Zirkularweg. Im Rahmen einer besonderen Sitzung wurde Jörg Wolle, der im April 2006 die Nachfolge von Peter Böckli antrat, über wichtige Ernennungen innerhalb von UBS sowie über die Philosophie, die Politik und die Abläufe im Bereich der Corporate Governance informiert.

Corporate Responsibility Committee

Das Corporate Responsibility Committee diskutiert und beurteilt die aktuellen und künftigen Erwartungen der Anspruchsgruppen bezüglich der gesellschaftlichen Verantwortung des Unternehmens. Es ermittelt die Konsequenzen, die sich für UBS aus diesen Erwartungen ergeben, und schlägt der Konzernleitung und anderen Gremien entsprechende Massnahmen vor. Am 31. Dezember 2006 stand das Committee unter dem Vorsitz von Marco Suter. Weiter gehörten dem Gremium Stephan Haeringer und Gabrielle Kaufmann-Kohler (Vertreter des Verwaltungsrates), Peter Wuffli (Group CEO), Peter Kurer (Group General Counsel), Clive Standish (Group CFO), Mark Sutton (Chairman und CEO Americas, Rücktritt per 1. Januar 2007), Maria Bentley (Global Head of Human Resources, ­Investment Bank), Thomas Hill (Chief Communication Officer), Kathryn Shih (Leiterin Wealth ­Management Asia Pacific) sowie Paul Yates (Global Head of Strategic Client Development, Global Asset Management; Rücktritt per 1. März 2007) an. Das Corporate Responsibility Committee hielt 2006 zwei Sitzungen ab, an welchen alle Mitglieder teilnahmen.

Rollen und Verantwortlichkeiten von vollamtlichen Verwaltungsratsmitgliedern

Marcel Ospel, Stephan Haeringer und Marco Suter – der ­Präsident und die beiden vollamtlichen Vizepräsidenten des Verwaltungsrates – stehen in einem Anstellungsverhältnis mit UBS AG und haben nach ihrer Pensionierung Anspruch auf Vorsorgeleistungen. Sie nehmen klar definierte Führungs­verantwortlichkeiten wahr.

Als Präsident des Verwaltungsrates übernimmt Marcel Ospel eine führende Rolle im Zusammenhang mit der mittel- und langfristigen strategischen Ausrichtung von UBS, der Auswahl und Überwachung des CEO und der Mitglieder der Konzernleitung, für die mittelfristige Nachfolgeplanung und die Entwicklung und Ausarbeitung der Kompensationsgrundsätze. Er unterstützt zudem aktiv die Betreuung bedeutender Kundenbeziehungen und strategischer Projekte.

Für strategische Planungsfragen und Corporate-Governance-Belange im Rahmen des Verwaltungsrates sowie die Überwachung der Finanz- und Geschäftsplanung ist Stephan Haeringer verantwortlich. Er leitet die Präsidiumssitzungen zu Themen der Konzernrevision, für deren Aufsicht das ­Präsidium verantwortlich ist. Des Weiteren unterstützt er wichtige Kundenbeziehungen.

Das Präsidium hat seine Kompetenzen im Bereich Kredit- und Marktrisiken dem Vizepräsidenten Marco Suter über­tragen, der seine Entscheide dem Präsidium zur Ratifizierung unterbreitet. Marco Suter wurde zudem vom Präsidium ins Risk Subcommittee der Konzernleitung delegiert, in dem alle wichtigen Risikoangelegenheiten (Kredit-, Markt- und operationelle Risiken) behandelt werden.

Nebenamtliche Mitglieder des Verwaltungsrates

Die neun nebenamtlichen Mitglieder des Verwaltungsrates – wie auch ihre nächsten Angehörigen – nahmen nie Führungsverantwortung bei UBS oder einer ihrer Tochtergesellschaften wahr. Diese nebenamtlichen Verwaltungsratsmitglieder oder ihre nächsten Angehörigen waren auch nie für Ernst & Young AG, den externen Revisor von UBS, tätig. Im ­Weiteren waren weder diese nebenamtlichen Verwaltungsratsmitglieder noch ihre nächsten Angehörigen für Ernst & Young AG, den externen Revisor von UBS, tätig. Sie stehen in keinem Anstellungs- oder Auftragsverhältnis mit UBS. Für ihr Verwaltungsratsmandat und die Zusatzfunktionen, die sie in den verschiedenen Ausschüssen ausüben, erhalten sie pauschale Entschädigungen.

Wesentliche Geschäftsverbindungen nebenamtlicher Verwaltungsratsmitglieder mit UBS

Als globales Finanzdienstleistungsunternehmen und grösste Schweizer Bank unterhält UBS Geschäftsbeziehungen mit zahlreichen Grosskonzernen. Darunter befinden sich auch jene, in denen Mitglieder des UBS-Verwaltungsrates eine Führungsposition besetzen oder als nebenamtliche Verwaltungsratsmitglieder amtieren. Keine der Beziehungen zu Konzernen, die durch ihren Verwaltungsratspräsidenten oder CEO im UBS-Verwaltungsrat vertreten sind, ist so bedeutend, dass sie die Urteilsfreiheit der Verwaltungsratsmitglieder gefährden könnte. Ausserdem besteht zu keinem der nebenamtlichen Verwaltungsratsmitglieder eine persönliche Geschäftsbeziehung, die seine oder ihre Unabhängigkeit ­beeinträchtigen könnte.

Sämtliche Beziehungen und Transaktionen mit UBS-Verwaltungsräten und Firmen, in denen diese führende Funk­tionen ausüben, ?nden im Rahmen des regulären Geschäftsverkehrs statt und unterliegen denselben Bedingungen, die für vergleichbare Transaktionen mit Aussenstehenden gelten.

Verwaltungsrat und Konzernleitung: Checks & Balances

UBS verfügt auf oberster Stufe über zwei streng getrennte Führungsgremien, wie dies von der schweizerischen Bankengesetzgebung vorgeschrieben ist. Die Funktionen des Präsidenten des Verwaltungsrates einerseits und des Group Chief Executive Officer (Group CEO) andererseits sind zwei verschiedenen Personen übertragen, damit die Gewaltentrennung gewährleistet ist. Diese Struktur schafft gegenseitige Kontrolle und macht den Verwaltungsrat unabhängig vom Tagesgeschäft des Unternehmens, für das die Konzernleitung die Verantwortung trägt. Niemand kann Mitglied beider Gremien sein.

Die Aufsicht und Kontrolle der operativen Unternehmensführung liegt beim Verwaltungsrat. Sämtliche Einzelheiten zu den Kompetenzen und Verantwortlichkeiten der beiden Gremien sind in den UBS-Statuten, dem Organisationsreglement und ihrem Anhang geregelt.

Informations- und Kontrollinstrumente gegenüber der Konzernleitung

Der Verwaltungsrat wird auf mehreren Wegen über die ­Aktivitäten der Konzernleitung informiert. Der Präsident des Verwaltungsrates oder einer der vollamtlichen Vizepräsidenten nimmt in beratender Funktion an den Sitzungen der Konzernleitung teil, wodurch das Präsidium jederzeit über sämtliche Entwicklungen auf dem Laufenden ist. Die Sitzungs­protokolle der Konzernleitung werden den vollamtlichen Verwaltungsratsmitgliedern zugestellt und den nebenamtlichen Mitgliedern zur Einsicht zugänglich gemacht. An den Verwaltungsratssitzungen informieren der Group CEO und die Mitglieder der Konzernleitung den Verwaltungsrat regelmässig über wichtige Themen.

Die Verwaltungsräte können jede zur Erfüllung ihrer Pflichten nötige Information einfordern. Jeder Verwaltungsrat kann von Konzernleitungsmitgliedern auch ausserhalb der Sitzungen Informationen zum Geschäftsgang von UBS verlangen. Anfragen betreffend individuelle Geschäftsbeziehungen oder Transaktionen müssen an den Präsidenten des Verwaltungsrates gerichtet werden.

Die Konzernrevision überwacht die Einhaltung rechtlicher und regulatorischer Auflagen sowie interner Richtlinien und Weisungen. Sie ist von der Konzernleitung unabhängig und berichtet dem Präsidenten des Verwaltungsrates, dem Prä­sidium und dem Audit Committee über alle bedeutenden Revisionsergebnisse.

Die Konzernleitung legt dem Präsidium vierteljährlich ­einen Risikobericht zur Genehmigung vor, der über die ­Situation in allen Risikokategorien informiert und eine ­umfassende Einschätzung der unternehmensweiten Risikolage enthält. Der gesamte Verwaltungsrat wird viertel­jährlich durch eine Zusammenfassung dieses Risikoberichts sowie mündlich über die wichtigsten Entwicklungen in­formiert.