Konzernstruktur und Aktionariat

Rechtliche Struktur des UBS-Konzerns

Die rechtliche Struktur von UBS setzt effiziente rechtliche, steuerliche, regulatorische und finanzielle Rahmenbedingungen für die Geschäftstätigkeit des Unternehmens. Die UBS-Unternehmensgruppen und das Corporate Center sind keine separaten rechtlichen Einheiten. Sie sind als Teile des Stammhauses über die weltweiten Niederlassungen operativ tätig. Ziel dieser Struktur ist es, zusätzliche Geschäfts­chancen und Kosteneinsparungen wahrzunehmen, welche aus einer gemeinsamen rechtlichen Plattform entstehen, sowie einen flexiblen und effizienten Kapitaleinsatz zu ermöglichen.

Wo es aber aufgrund lokaler rechtlicher, steuerlicher oder regulatorischer Vorschriften nicht möglich oder nicht effi­zient ist, die Geschäfte durch das Stammhaus zu tätigen, oder wenn neue rechtliche Einheiten akquiriert werden, ­werden Geschäfte durch rechtlich selbstständige Tochter­gesellschaften vor Ort geführt. Die wichtigsten Tochtergesellschaften sind in Anmerkung 35 im Anhang zur Konzernrechnung aufgeführt.

Operative Konzernstruktur

Die drei Unternehmensgruppen – Global Wealth Management & Business Banking (mit den drei Geschäftseinheiten Wealth Management International & Switzerland, Wealth Management US und Business Banking Switzerland), ­Global Asset Management und die Investment Bank – bilden gemeinsam mit dem Corporate Center die operative Struktur des Finanzdienstleistungsgeschäfts des Konzerns. Die Finanzberichterstattung erfolgt auf der Grundlage dieser Struktur (siehe unseren Finanzbericht 2006). Zudem beinhaltet die Konzernrechnung ein separates Berichtssegment, die Industriebeteiligungen, welches unsere Private-Equity-Beteiligungen enthält. Diese Struktur ermöglicht es UBS, die Kontinuität in der Darstellung und Analyse des Finanzdienstleistungsgeschäfts beizubehalten.

Kotierte und nicht kotierte Konzerngesellschaften (konsolidierte Einheiten)

Zum Konzern gehört eine Reihe von Tochtergesellschaften, die jedoch nicht an der Börse kotiert sind. Nähere Angaben zu den wichtigsten Tochtergesellschaften sind in Anmerkung 35 im Anhang zur Konzernrechnung zu finden.

Bedeutende Aktionäre

Am 31. Dezember 2006 war Chase Nominees Ltd., London, treuhänderisch für andere Investoren, mit einer Beteiligung von 8,81% (2005: 8,55%; 2004: 8,76%) am gesamten Ak­tienkapital eingetragen. DTC (Cede & Co.), New York – «The Depository Trust Company», eine US-amerikanische Wertschriften-Clearing-Organisation –, hielt am 31. Dezember 2006 treuhänderisch für andere wirtschaftlich Berechtigte 13,21% (31. Dezember 2005: 9,95%) am gesamten Aktienkapital. Gemäss den Bestimmungen von UBS zur Eintragung von Aktien ist das Stimmrecht von Nominees auf 5% beschränkt. Wertschriften-Clearing- und Abwicklungsorganisationen sind von dieser Regelung ausgenommen. Kein weiterer Aktionär war mit einer Beteiligung von über 5% am gesamten Aktienkapital registriert. Das Eigentum an UBS-Aktien ist breit gestreut. Die nachstehenden Tabellen ent­halten Angaben zur Aufteilung nach Aktionärskategorien und geografischen Regionen. Diese Informationen erfassen jedoch lediglich die eingetragenen Aktionäre und sind deshalb nicht repräsentativ für die gesamte Aktionärsbasis von UBS. Allerdings können nur eingetragene Aktionäre Stimmrechte ausüben.

Nach dem schweizerischen Börsengesetz ist jede natürliche oder juristische Person, die Aktien einer in der Schweiz kotierten Gesellschaft hält, verpflichtet, die Gesellschaft sowie die Börse zu benachrichtigen, wenn ihre Beteiligung die folgenden Schwellenwerte erreicht, unter- oder überschreitet: 5%, 10%, 20%, 33 1?3%, 50% oder 66 2?3% der Stimmrechte, und zwar ungeachtet der Möglichkeit ihrer Ausübung. Die Methode zur Berechnung des Grenzwerts ist in der Verordnung der Eidgenössischen Bankenkommission über die Börsen und den Effektenhandel (Offenlegung von Beteiligungen) festgelegt. Erfasst werden dadurch unter anderem auch Aktien im Securities Lending sowie Rechte auf den künftigen Erwerb von Aktien. Der Bestand eigener Aktien lag bei UBS seit 13. September 2002 immer über der 5%-Marke, welche gemäss schweizerischem Börsengesetz eine Offen­legung erfordert. Im Jahr 2006 bewegte sich der Stand der von UBS gehaltenen eigenen Aktien zwischen 5% und 10%.

Per Jahresende entsprach er 7,4% des gesamten Aktienkapitals. Weitere 0,2% des gesamten Aktienkapitals hielt UBS potenziell in Form von Derivaten auf eigenen Aktien.

Kreuzbeteiligungen

UBS hält keine Kreuzbeteiligungen an anderen Unternehmen, die 5% an Kapital oder Stimmrechten übersteigen.