Corporate Center

Ziele und Interessen

UBS ist von ihrem integrierten Geschäftsmodell überzeugt. Gemäss diesem Modell werden sich ergänzende Geschäftsfelder zur Optimierung des Risiko-Rendite-Verhältnisses als Einheit geführt. Das Corporate Center unterstützt die Unternehmensgruppen von UBS, damit diese ihr Geschäft in diesem Rahmen effizient ausüben können.

Das Corporate Center fördert die langfristige finanzielle Stabilität von UBS, indem es Risiken und Chancen angemessen gegeneinander aufwiegt. Zudem definiert und überwacht es die Corporate-Governance-Prozesse von UBS und sorgt dafür, dass alle relevanten Regelungen eingehalten werden. Die Leiter der verschiedenen Funktionen des Corporate Center sind für ihren jeweiligen Bereich konzernweit verantwortlich und stehen den dazugehörigen Einheiten der einzelnen Unternehmensgruppen vor. Sie geben für ihren Zuständigkeitsbereich unter anderem unternehmensweit gültige Grundsätze heraus.

Das Corporate Center ist für das Finanzmanagement, die Steuer- und Kapitalbewirtschaftung, die Risikokontrolle sowie die Bereiche Recht und Compliance von UBS zuständig. Zu seinen Aufgaben gehören auch die Kommunikation mit sämtlichen Anspruchsgruppen von UBS, das Branding sowie die Positionierung des Unternehmens als bevorzugter Arbeitgeber. Das Corporate Center trägt zudem die operative Verantwortung für bestimmte unternehmensweite Dienstleistungen, unter anderem für die IT-Infrastruktur (ITI) und das Group Offshoring (einschliesslich des UBS Service Center, das derzeit in Indien aufgebaut wird).

Organisationsstruktur

Vor dem Verkauf unserer Privatbanken und der auf das Asset Management spezialisierten Einheit GAM gliederte sich das Corporate Center in zwei separate Geschäftseinheiten: Corporate Functions und Private Banks & GAM. Seit Beginn des vierten Quartals 2005 besteht das Corporate Center wieder aus einer einzigen Einheit.

Dem Corporate Center steht der CFO vor. Die weiteren Aufgaben des CFO sind in der Folge aufgeführt.

Corporate Functions

Chief Financial Officer (CFO)

Der CFO sorgt dafür, dass die Finanzperformance von UBS und ihren einzelnen Geschäftseinheiten transparent ausgewiesen wird. Ausserdem ist er für die Finanzberichterstattung, die Prognose-, Planungs- und Kontrollprozesse sowie die Beratung zu finanziellen Aspekten von strategischen Plänen und M&A-Transaktionen zuständig. In seinen Kompetenzbereich fällt auch die Steuer- und Kapitalbewirtschaftung von UBS. Gemeinsam mit dem CEO gewährt der CFO externe Zertifizierungen gemäss dem Sarbanes-Oxley Act 2002, definiert die Standards für die Rechnungslegung, die Berichterstattung und die Offenlegung und ist für die Beziehungen zu den Anlegern verantwortlich. Ausserdem koordiniert er die Zusammenarbeit mit den internen und externen Revisoren.

Der CFO ist das Konzernleitungsmitglied, das die Verantwortung für die Einheit ITI und das Group Offshoring sowie für die in Eigengebrauch befindlichen Liegenschaften der Bank trägt.

Chief Risk Officer (CRO)

Der CRO zeichnet für die Entwicklung des Risikomanagements und der Risikokontrollgrundsätze von UBS verantwortlich. Ihm obliegt die Festlegung und Umsetzung der Risikostandards und Kontrollprozesse für Markt-, Kredit- und operationelle Risiken. Der CRO stellt sicher, dass der Ansatz von UBS den Best-Practice-Methoden am Markt entspricht und die Bank innerhalb des vereinbarten Risikorahmens operiert. Er entwickelt Methoden zur Risikoquantifizierung und definiert und überwacht entsprechende Limiten und Kontrollmechanismen. Der CRO sorgt ferner dafür, dass die Risiken vollständig und einheitlich festgehalten sowie aggregiert, regelmässig überprüft und aktiv kontrolliert werden. Er ist für die Genehmigung der Marktrisikolimiten und -positionen zuständig. Im März 2005 wurde die Funktion des CRO auf Konzernleitungsstufe angesiedelt.

Chief Credit Officer (CCO)

Der CCO ist bei UBS für die Festlegung und Umsetzung der Risikopolitik und der Kontrollprozesse für das Kreditrisiko verantwortlich. Er stellt sicher, dass die Gegenpartei- und Länderrisiken den bewilligten Risikoprofilen entsprechen, und kontrolliert die Risiken im Zusammenhang mit einzelnen Gegenparteien sowie Gegenparteigruppen. Der CCO stellt die Hilfsmittel bereit, die für eine einheitliche unternehmensweite Quantifizierung der Kredit- und Länderrisiken erforderlich sind. Er definiert, überwacht und kontrolliert die Limiten für Risikokonzentrationen. Dadurch wird eine angemessene Risikodiversifikation gewährleistet. Überdies sorgt er dafür, dass die Kredit- und Länderrisiken vollständig und einheitlich festgehalten sowie aggregiert, regelmässig überprüft und aktiv kontrolliert werden. Der CCO ist auch für die Genehmigung der Kreditlimiten und -positionen für Gegenparteien und Länder zuständig.

Group Controller

Der Group Controller ist unternehmensweit für die Finanzkontrolle verantwortlich und stellt sicher, dass die Berichterstattung an die Aufsichtsbehörden sowie die Finanz- und Managementrechnung von UBS korrekt und objektiv sind. Der Group Controller sorgt dafür, dass der Verwaltungsrat, die Konzernleitung, das Group Managing Board, das Audit Committee, die internen und externen Revisoren und die CFOs der Unternehmensgruppen einheitlich und angemessen informiert werden. Er ist zudem für die Ausarbeitung und Durchsetzung von unternehmensweiten Finanz- und Rechnungslegungsstandards zuständig und arbeitet mit der externen Revision sowie den für die Festlegung der Rechnungslegungsstandards verantwortlichen Behörden zusammen. Er leitet den Prognoseprozess und unterstützt den CFO beim Planungsprozess von UBS. Der Group Controller koordiniert und kontrolliert zudem Steuerangelegenheiten.

Group Treasurer

Der Group Treasurer zeichnet für das Management der Finanzressourcen und -infrastruktur von UBS verantwortlich. Er trägt auf Konzernebene die Verantwortung für die Steuerung und Überwachung der Treasury-Prozesse und -Transaktionen im Zusammenhang mit der Rechtsstruktur des Unternehmens, der Eigenmittelunterlegung, der Bilanz, der Refinanzierung sowie den Liquiditäts- und nicht handelsbezogenen Währungs- und Zinsrisiken. Der Group Treasurer gibt auch Richtlinien heraus, damit die Treasury-Prozesse unternehmensweit ordnungsgemäss verwaltet und effizient koordiniert werden. Weiter ist er für die Bewirtschaftung des Eigenkapitals von UBS zuständig und trägt dabei den Finanzkennzahlen und der regulatorisch erforderlichen Eigenmittelunterlegung Rechnung. Gleichzeitig sorgt er dafür, dass die strategische Flexibilität, die solide Kapitalisierung und die guten Ratings aufrechterhalten werden. Der Group Treasurer verwaltet zudem die Eigenbestände an UBS-Aktien und legt der Konzernleitung und dem Verwaltungsrat Empfehlungen bezüglich Corporate Actions vor.

Chief Communication Officer

Der Chief Communication Of?cer ist für die Kommunikation von UBS gegenüber ihren diversen Anspruchsgruppen zuständig. Dabei stellt er sicher, dass weltweit ein wahrheitsgetreues, ausgewogenes, positives und starkes Image der Bank aufgebaut und vermittelt wird. Ihm obliegt die Ausgestaltung der Strategie, der Inhalte und Botschaften für die Unternehmenskommunikation von UBS. Dabei legt er besonderen Wert auf Transparenz, Konsistenz, Geschwindigkeit und Integrität. Er vertritt UBS und ihre Geschäftseinheiten gegenüber den Medien und stärkt und schützt den Ruf des Unternehmens. Er sorgt dafür, dass die Mitarbeiter von UBS die Strategie, Performance und Kultur des Unternehmens verstehen. Er stellt UBS den Anlegern, Analysten und Rating-Agenturen vor und ist für die Zusammenstellung und Veröffentlichung der Quartals- und Jahresberichte verantwortlich. Er pflegt und stärkt den Markennamen UBS mit Hilfe von Werbung, Sponsoring, Kunst und visuellem Design, vertritt die Interessen der Bank gegenüber politischen Entscheidungsträgern und koordiniert das Vorgehen von UBS im Bereich Corporate Responsibility.

Group General Counsel

Der Group General Counsel trägt konzernweit die Verantwortung für Rechtsangelegenheiten sowie für regulatorische und versicherungstechnische Belange. Er legt die Strategie, die Ziele und die Organisationsstruktur der Rechtsfunktion fest und definiert und überwacht die Qualitätsstandards für die Behandlung von Rechts- und Compliance-Fragen innerhalb des gesamten Unternehmens. Er beaufsichtigt den Group Head of Compliance sowie die General Counsels der Unternehmensgruppen. Damit stellt er sicher, dass UBS die einschlägigen Berufs- und regulatorischen Standards erfüllt. Er gibt konzernweite Grundsätze und Richtlinien für die Bereiche Recht und Compliance sowie – gemeinsam mit dem Group CRO – für regulatorische Fragen heraus. Er erarbeitet und definiert die Grundsätze und Kontrollprozesse von UBS im Zusammenhang mit rechtlichen und Compliance-Risiken.

Group Head Human Resources

Der Group Head Human Resources ist konzernweit für die Human-Resources-Funktion zuständig. Seine Aufgabe besteht darin, eine Unternehmenskultur zu pflegen, die geprägt ist von Leistung, Lern- und Erfolgswillen, und die Leitwerte von UBS zu vermitteln. Er sorgt dafür, dass UBS weltweit hoch qualifizierte Mitarbeiter rekrutieren, fördern und an das Unternehmen binden kann. Der Group Head Human Resources schafft Bedingungen und Prozesse, die es den Mitarbeitern verschiedener Kulturen mit unterschiedlichen Hintergründen und Perspektiven ermöglichen, sich weiterzuentwickeln und Erfolge zu erzielen. Er ist in die Nachfolgeplanung für Topführungskräfte involviert und gestaltet und verwaltet weltweite Kompensations- und Vergütungsprogramme.

Leadership Institute

Das UBS Leadership Institute fördert die Entwicklung der gegenwärtigen und künftigen Führungskräfte der Bank und orientiert sich dabei an der Vision und den Werten von UBS. Es bietet für Führungskräfte verschiedene Programme und Foren an. An diesen Anlässen setzen sich die Teilnehmer mit der Unternehmensstrategie auseinander, diskutieren über bedeutende Herausforderungen und Chancen, tauschen über die Unternehmensgruppen hinweg Führungserfahrungen aus und ermöglichen so einen konzernweiten Lernprozess.

Chief Technology Officer (CTO)

Der CTO hat die Leitung der Geschäftseinheit IT-Infrastruktur (ITI) inne. ITI vereint sämtliche IT-Infrastrukturteams von UBS, verwaltet die Datennetze, Telefon- und anderen Kommunikationssysteme und deckt die Bereiche IT-Sicherheit, Distributed Computing und Server, Mainframes und Rechenzentren, Marktdaten-Services, Desktop Computing und Benutzerdienste ab. Die Hauptaufgabe der Einheit liegt darin, alle Unternehmensgruppen von UBS kundenorientiert und kosteneffizient zu unterstützen und durch die Umsetzung der Technologieinfrastruktur-Strategie von UBS eine unternehmensweit konsistente technische Architektur aufzubauen.

Group Offshoring

Der Leiter dieser Einheit steht dem Ende 2004 gegründeten Group-Offshoring-Team vor. Er stellt sicher, dass sämtliche Offshoring-Aktivitäten von UBS konzernweit gut koordiniert, optimal geplant und im Einklang mit der Strategie und den Werten der Bank umgesetzt werden. Das Group-Offshoring-Team beaufsichtigt derzeit den Aufbau des UBS Service Center im indischen Hyderabad. Hier werden ab Ende des ersten Quartals 2006 zunächst 500 Mitarbeiter tätig sein.

Private Banks & GAM

Im Dezember 2005 schloss UBS den Verkauf von Private Banks & GAM an Julius Bär erfolgreich ab. UBS hält nun 20,7% an der neuen Julius Bär. Hierbei handelt es sich um einen finanziellen Vermögenswert. UBS wird weder im Verwaltungsrat der Julius Bär Gruppe Einsitz nehmen noch in irgendeiner Art die Strategie oder Geschäftstätigkeit der Bank beeinflussen. Auf die Ausübung der Stimmrechte wird verzichtet.

Private Banks & GAM umfasst die drei hundertprozentigen Private-Banking-Tochtergesellschaften Ehinger & Armand von Ernst, Banco di Lugano und Ferrier Lullin sowie ihre auf das Asset Management spezialisierte Einheit GAM.

Präsidium

Das Präsidium, bestehend aus Generalsekretariat, Verwaltungsrat und Konzernrevision, ist zwar formell nicht dem Corporate Center angegliedert, doch werden seine Kosten im Finanzergebnis des Corporate Center verbucht.